Консорциум Российского института директоров и рейтингового агентства «Эксперт РА» – «РИД – Эксперт РА» – присвоил ОАО «Банк ВТБ» рейтинг 7 – «Развитая практика корпоративного управления» по шкале Национального рейтинга корпоративного управления.
По мнению Консорциума «РИД-Эксперт РА» ОАО Банк ВТБ (далее – Банк ВТБ, Банк) соблюдает все требования российского законодательства в области корпоративного управления, следует большей части рекомендаций российского Кодекса корпоративного поведения и отдельным рекомендациям международной передовой практики корпоративного поведения. В связи с этим Консорциум «РИД-Эксперт РА» считает, что Банк имеет низкие риски корпоративного управления. Наиболее развитой является практика в области состава и работы органов управления и контроля. Банк также занимает активную позицию в области корпоративной социальной ответственности.
При проведении оценки экспертами Консорциума были отмечены следующие положительные особенности практики корпоративного управления:
1. По компоненту «Защита прав акционеров»:
- Банк ВТБ обеспечивает удобство места и времени проведения Общего собрания акционеров, а также информирует акционеров о проведении Общего собрания за 30 дней, используя при этом дополнительные каналы раскрытия информации – интернет-сайт Банка.
- Банк имеет положительную дивидендную историю. Дивиденды выплачиваются в полном объеме и в срок, не превышающий 60 дней. Утверждено Положение о дивидендной политике ОАО «Банк ВТБ».
- В ОАО «Банк ВТБ» утвержден Кодекс корпоративного поведения.
- В Банке существуют процедуры, регулирующие использование инсайдерской информации, закрепленные в Положении об инсайдерской информации ОАО «Банк ВТБ».
- В ОАО «Банк ВТБ» существует практика проведения конкурсного отбора поставщиков товаров и услуг.
- К аудиту финансовой отчетности Банка по МСФО и бухгалтерской отчётности по РСБУ привлекается общепризнанная аудиторская компания «Эрнст энд Янг Внешаудит», выбранная в результате проведения открытого конкурса.
2. По компоненту «Деятельность органов управления и контроля»:
- Состав Наблюдательного совета Банка ВТБ обеспечивает необходимый баланс интересов для его независимости от менеджмента и учёта интересов всех заинтересованных сторон.
- В состав Наблюдательного совета Банка входит пять независимых директоров.
- Заседания наблюдательного совета проводятся регулярно, а члены Наблюдательного совета заблаговременно обеспечиваются информацией, необходимой для подготовки к заседаниям. Более 25% заседаний Наблюдательного совета проходят в очной форме.
- В Банке принята практика выплаты вознаграждений членам Наблюдательного совета, утвержден внутренний документ, регулирующий выплату вознаграждений членам Наблюдательного совета.
- В Банке ВТБ существует порядок декларирования членами Наблюдательного совета своей аффилированности.
- Внутренними документами предусмотрена обязанность членов Наблюдательного совета сообщать о владении ценными бумагами Банка и о сделках с ними.
- В структуре Наблюдательного совета Банка созданы Комитет по аудиту и Комитет по кадрам и вознаграждениям, деятельность которых регулируется соответствующими Положениями. Комитеты возглавляются независимыми директорами.
- В Банке существует комплексное регулирование конфликта интересов членов исполнительных органов.
- Вознаграждение членов исполнительных органов Банка ВТБ зависит от результатов деятельности Банка.
- В Банке утверждено Положение об организации внутреннего контроля ОАО «Банк ВТБ», создан Департамент внутреннего контроля, осуществляющий оценку эффективности системы управления рисками и системы внутреннего контроля и действующий под непосредственным контролем Наблюдательного совета Банка.
- Наблюдательный совет Банка несет общую ответственность за эффективность систем управления рисками и внутреннего контроля.
3. По компоненту: «Раскрытие информации»:
- В Банке ВТБ утверждено Положение о раскрытии информации, закрепляющее принципы и основные подходы к раскрытию информации, ее состав.
- Банк раскрывает финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с РСБУ и МСФО.
- Для Банка ВТБ характерен высокий уровень раскрытия информации о составе органов управления.
- Регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Банка ВТБ, содержащий актуальную информацию о Банке.
4. По компоненту «Корпоративная социальная ответственность и учет интересов иных заинтересованных сторон»:
- Банком ВТБ утвержден Этический кодекс.
- Банком реализуются многочисленные проекты корпоративной социальной ответственности в отношении работников и членов их семей, населения по месту деятельности, благотворительные и спонсорские проекты.
- Банком подготавливается социальная отчетность по стандартам GRI.
По отдельным компонентам системы корпоративного управления экспертами Консорциума были обозначены точки роста для дальнейшего совершенстования практик корпоративного управления Банка:
1. По компоненту «Защита прав акционеров»:
- Сокращение доли мажоритарного акционера, владеющего более 75% голосующих акций.
- Уменьшение числа объявленных акций, составляющих более 98% от числа акций в обращении.
- Передача ведения реестра акционеров Банка, а также функций счетной комиссии на Общем собрании акционеров независимому регистратору.
- Расширение компетенции Наблюдательного совета по утверждению существенных сделок.
2. По компоненту «Деятельность органов управления и контроля»:
- Установление регулярности в проведении заседаний Комитета Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям;
- Введение должности Корпоративного секретаря Банка.
3. По компоненту «Раскрытие информации»:
- Обеспечение раскрытия информации об индивидуальном размере вознаграждения, выплаченного каждому члену Наблюдательного совета и исполнительных органов;
- Раскрытие более подробной информации о сделках с заинтересованностью
О Банке: ОАО Банк ВТБ – системообразующий российский банк, один из лидеров национального банковского сектора. Банк занимает прочные конкурентные позиции на всех сегментах рынка банковских услуг. Банк является Головным Банком международной банковско-финансовой Группы ВТБ. Группа ВТБ предоставляет своим клиентам комплексное обслуживание более чем в 20 странах СНГ, Европы, Азии и Африки. На российском банковском рынке Группа ВТБ занимает второе место по всем основным показателям. По состоянию на конец 2009г.:
- Активы – 3,6 трлн.руб.; доля в активах банковской системы РФ – 12%;
- Объем кредитного портфеля – 2,5 трлн.руб.;
- Привлеченные средства – 3,1 трлн.руб.;
- Собственные средства – 505 млрд.руб.;
- Операционный доход до создания резервов под обесценение ссуд – 167 млрд.руб.;
- Сеть – 645 точек продаж;
- Численность персонала ~ 40 тыс.чел.
В 2007 годe Банком ВТБ было проведено IPO. Среди российских и международных инвесторов было размещено 22,5% акций Банка. По итогам проведенного «народного» IPO акционерами Банка ВТБ стали более 120 тыс. россиян.
Акции Банка ВТБ обращаются на ММВБ, РТС, а также на Лондонской фондовой бирже в форме глобальных депозитарных расписок.
Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина
Заместитель директора — Руководителю Экспертного центра РИД
+7(495) 502 94 85
nikitchanova@rid.ru
Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
7(495) 502 94 85
likhacheva@rid.ru