Новости

7 ноября 2019 - Присвоен НРКУ ПАО Сбербанк

ПАО Сбербанк присвоен Национальный рейтинг корпоративного управления (НРКУ) на уровне 8+ «Передовая практика корпоративного управления» по методике НРКУ

Российский институт директоров (РИД) провел ежегодный мониторинг  системы корпоративного управления ПАО Сбербанк (далее также – Общество, Сбербанк, Банк), по результатам которого крупнейший банк России подтвердил свое лидерство в области внедрения лучших практик корпоративного управления среди российских компаний, имеющих НРКУ. Впервые за историю существования рейтинга Общество получило столь высокую оценку применяемых им стандартов и практик корпоративного управления – НРКУ на уровне 8+.

Эксперты учитывали, что с момента подтверждения НРКУ в сентябре 2018 года ПАО Сбербанк продолжил последовательно совершенствовать свою практику корпоративного управления,  положительные изменения зафиксированы, в том числе, по следующим направлениям:

Обеспечение прав акционеров и создание условий для их реализации

  • Внедрен и популяризируется сервис для акционеров, учитывающих свои права в реестре акционеров, – «СТАТУС онлайн. Кабинет акционера», посредством которого, в том числе, предоставляется возможность дистанционного участия в Общем собрании – онлайн-регистрации, электронного голосования, а также доступа к онлайн-трансляции собрания. Также в 2019 году на Годовом общем собрании акционеров по итогам 2018 года для повышения комфортности реализации акционерами Банка их прав им была предоставлена возможность электронного голосования и посредством сервиса АО НКО НРД «E-voting», которому оказывали предпочтение акционеры, учитывающие свои права в Депозитариях.
  • Повышается уровень информированности акционеров, их вовлеченности в процессы корпоративного управления Банком, в том числе, за счет  использования инструментов геймификации, а также повышения информативности сайта Комитета по взаимодействию с миноритарными акционерами.

Внедрение лучших практик в деятельность органов управления

  • Расширена компетенция Наблюдательного совета Банка; к ней отнесено избрание Президента, Председателя Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий, а также утверждение годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка.
  • Внутренними документами ПАО Сбербанк уточнены права членов Наблюдательного совета по получению доступа к документам и информации Общества, а также более детально отражены положения, определяющие общие принципы управления конфликтом интересов/личной заинтересованности членов Наблюдательного совета с учетом рекомендаций Кодекса корпоративного управления Банка России.

Актуализация внутренних нормативных документов

  • Решением Общего собрания акционеров по итогам 2018 года были утверждены новые редакции Устава ПАО Сбербанк, Положения о Наблюдательном совете и Положения о Правлении.
  • С начала 2019 года Наблюдательный совет утвердил ряд корпоративных документов, в том числе новые редакции Политики Группы ПАО Сбербанк по управлению конфликтом интересов, Стратегии управления рисками и капиталом Группы ПАО Сбербанк, Положения о комитетах Наблюдательного совета ПАО Сбербанк и Положения о крупных сделках, сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, а также Регламента заседаний Наблюдательного совета.

В соответствии с повесткой дня проведенного 24 мая 2019 года годового Общего собрания акционеров ПАО Сбербанк по итогам 2018 года были приняты решения об утверждении годового отчета и годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка за 2018 год, о распределении прибыли и выплате дивидендов за 2018 год, избран новый состав Наблюдательного совета, на очередной срок продлены полномочия действующего Президента, Председателя Правления Банка, назначена аудиторская организация Банка на 2019 год и 1-й квартал 2020 года. Акционеры также приняли решение об упразднении Ревизионной комиссии Банка, проголосовав за новую редакцию Устава Банка, из которого были исключены положения об этом органе контроля.

В новый состав Наблюдательного Совета Банка вошли два исполнительных (Президент, Председатель Правления Греф Г.О. и заместитель Председателя Правления Златкис Б.И.), шесть неисполнительных (Игнатьев С.М., Горегляд В.П., Швецов С.А., Иванова Н.Ю., Орешкин М.С. и Скоробогатова О.Н.) и шесть независимых (Меликьян Г.Г., Уэллс Н.К., Ахо Э.Т., Богуславский Л.Б., Кулешов А.П., признанные полностью соответствующими критериям независимости, и Кудрявцев Н.Н., признанный независимым решением Наблюдательного совета Банка, несмотря на наличие у него формального критерия связанности с государством) директоров.

Таким образом, состав Наблюдательного совета Банка соответствует как требованиям к корпоративному управлению эмитента, ценные бумаги которого  включены  в Первый уровень листинга ПАО Московская биржа, так и рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления Банка Росии, а в целом является сбалансированным с точки зрения учета интересов всех действующих акционеров и ограничения доминирующего влияния представителей основного акционера на принимаемые Наблюдательным советом решения.

Председателем Наблюдательного совета Сбербанка был избран неисполнительный директор  – Игнатьев С.М., а старшим независимым директором стал Меликьян Г.Г., избранный из числа независимых директоров.

После избрания нового состава Наблюдательного совета Банка были сформированы составы его комитетов. Так, Комитет по аудиту возглавил независимый директор (Уэллс Н.К.), а в его состав вошли еще два независимых (Кулешов А.П. и Кудрявцев Н.Н.) и два неисполнительных директора (Горегляд В.П. и Иванова Н.Ю.).

Что касается состава Комитета Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям, его возглавил неисполнительный директор (Горегляд В.П.), а в состав вошли еще два независимых директора (Богуславский Л.Б. и Меликьян Г.Г.).

Аудитором Сбербанка было избрано  АО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит», входящее в четверку крупнейших мировых компаний – лидеров на рынке аудиторских услуг и ставшее победителем проведенного Обществом открытого конкурса.

Годовой отчет Банка за 2018 год был подготовлен в соответствии со Стандартами Глобальной инициативы по отчетности в области устойчивого развития (GRI).

Помимо этого, в практике корпоративного управления ПАО Сбербанк сохраняются следующие ключевые положительные моменты:

  • ведение реестра акционеров Банка осуществляет регистратор, обладающий высокой репутацией на рынке и надежными технологиями;
  • Сбербанк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а требования такого привлечения закреплены внутренним документом;
  • Банк соблюдает большую часть рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления, касающихся обеспечения прав акционеров при подготовке и проведении Общего собрания акционеров;
  • Банк имеет положительную дивидендную историю. Дивидендной политикой Банка предусмотрено, что размер дивидендов рассчитывается из чистой прибыли, определенной в соответствии с МСФО, определена целевая минимальная доля чистой прибыли, направляемая на выплату дивидендов;
  • Наблюдательный совет ежегодно утверждает основные направления развития системы корпоративного управления Банка и рассматривает вопросы их реализации. В Банке утвержден свой Кодекс корпоративного управления;
  • большинство важных вопросов, рекомендованных Кодексом корпоративного управления к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Наблюдательным советом Банка на очных заседаниях, а соответствующее требование закреплено внутренними документами Банка. Число очных заседаний комитетов Наблюдательного совета также оценивается как достаточное;
  • в Сбербанке существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и членов исполнительных органов, действует практика страхования их ответственности;
  • утверждена Политика обеспечения преемственности членов Наблюдательного совета Банка, предусматривающая, в том числе, проведение вводного курса для вновь избранных членов Совета, а также организацию мероприятий, содействующих профессиональному развитию членов Наблюдательного совета в соответствии с их потребностями и интересами, в частности с начала 2019 года было проведено 5 таких программ;
  • практика Сбербанка в части проведения оценки/самооценки работы Наблюдательного совета полностью соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  • комитет Наблюдательного совета по аудиту ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
  • в Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Служба внутреннего аудита, деятельность которой регулируется соответствующим Положением. Функции Службы соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления, предусмотрена ее функциональная подотчетность Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
  • разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, а также создана Служба управления рисками – совокупность внутренних подразделений, отвечающих за выполнение ключевых функций по управлению рисками;
  • создана отдельная должность Корпоративного секретаря Сбербанка, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
  • Сбербанк раскрывает промежуточную финансовую отчетность, подготовленную по МСФО, а годовая отчетность по МСФО раскрывается до проведения годового Общего собрания акционеров по итогам соответствующего года;
  • регулярно пополняются и обновляются Интернет-сайты Банка, на которых размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности. А во вкладке «Акционерам и инвесторам» корпоративного сайта sberbank.com размещен  отдельный раздел со сведениями о работе Наблюдательного совета;
  • Банк реализует разнообразные социальные проекты для своих работников и членов их семей, клиентов, местных сообществ, активно участвует в благотворительной и спонсорской деятельности.

Что касается недостатков в практике корпоративного управления ПАО Сбербанк, на текущий момент в качестве ключевых экспертами отмечаются следующие:

  • не расширена компетенция Наблюдательного совета Сбербанка в части принятия решений по существенным сделкам;
  • внешний аудитор оказывает Банку неаудиторские услуги в существенном объеме.

Таким образом, в результате переоценки с учетом произошедших в практике корпоративного управления Банка положительных изменений, ПАО Сбербанк присваивается НРКУ 8+, при этом Банк занимает позицию лидера по качеству корпоративного управления среди российских компаний, имеющих НРКУ.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 8+ соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления, следует существенной части рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления. Риски потерь собственников, связанные с качеством корпоративного управления, незначительны.

Кратко о Банке

 ПАО Сбербанк — крупнейший банк в России и один из ведущих глобальных финансовых институтов. На долю Сбербанка приходится более трети совокупных активов всего российского банковского сектора. Сбербанк является ключевым кредитором для национальной экономики и занимает крупнейшую долю на рынке вкладов. Учредителем и основным акционером ПАО Сбербанк является Центральный банк Российской Федерации, владеющий 50% уставного капитала плюс одна голосующая акция. Другими 50% акций Банка владеют российские и международные инвесторы. Банк располагает самой обширной филиальной сетью в России: более 14 тысяч точек обслуживания. Зарубежная сеть Банка состоит из дочерних банков, филиалов и представительств в Великобритании, США, СНГ, Центральной и Восточной Европе, Индии, Китае и других странах.

Генеральная лицензия Банка России на осуществление банковских операций 1481.

Официальные сайты Банка — www.sberbank.com (сайт Группы Сбербанк и официальный сайт по раскрытию информации), www.sberbank.ru (продуктовый сайт для клиентов).

 

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора — руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Предыдущие пресс-релизы:
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ПАО Сбербанк от 17.09.2018
Пресс-релиз: присвоение НРКУ ПАО Сбербанк от 20.12.2017
Пресс-релиз: присвоение НРКУ ПАО Сбербанк от 18.01.2017