Новости

14 февраля 2022 - Присвоение НРКУ Банку ВТБ (ПАО)

Российский институт директоров присвоил Банку ВТБ (ПАО) Национальный рейтинг корпоративного управления (НРКУ) на уровне 8+ «Передовая практика корпоративного управления» по новой методике НРКУ

С 1 ноября 2021 года вступили в силу изменения в методику Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ), коснувшиеся, в первую очередь, включения новых критериев, связанных с управлением устойчивым развитием и ESG.

В свою очередь, в Банке ВТБ (ПАО) (далее – Банк ВТБ, Банк) произошел ряд корпоративных событий, в том числе была расширена компетенция Наблюдательного совета вопросами об утверждении основных направлений деятельности Банка в области устойчивого развития, Комитет по стратегии был переименован в Комитет по стратегии и устойчивому развитию с соответствующим расширением его компетенции, была утверждена Стратегия Банка ВТБ в области устойчивого развития, утверждены новые редакции Кодекса корпоративного управления и Этического кодека, в которые, в частности, включены новые нормы, касающиеся приверженности Банка принципам устойчивого развития.

Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управлении Банка ВТБ по следующим четырем компонентам:

  • права акционеров,
  • деятельность органов управления и контроля,
  • раскрытие информации,
  • устойчивое развитие и ESG.

В рамках каждого из четырех компонентов были определены ключевые положительные стороны и направления, требующие дальнейшего совершенствования.

Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:

  • Банк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок, и требования такого привлечения закреплены внутренним документом;
  • Банк включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные российским Кодексом корпоративного управления, и обеспечивает преемственность соответствующей практики. Материалы размещаются на интернет-сайте Банка и электронном приложении для акционеров;
  • в Банке предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
  • размер дивидендов рассчитывается из чистой прибыли, определенной в соответствии с МСФО, определена целевая минимальная доля чистой прибыли, направляемая на выплату дивидендов;
  • Банк имеет положительную дивидендную историю;
  • в Банке создан и активно функционирует Консультационный совет акционеров;
  • Наблюдательный совет утвердил план мероприятий по совершенствованию практики корпоративного управления и рассматривает вопросы его реализации.

Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты, в первую очередь, отмечают нерасширение полномочий Наблюдательного совета Банка в части принятия решений по существенным сделкам.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:

  • в состав Наблюдательного совета входят четыре независимых директора, из их числа определен старший независимый директор;
  • Банком разработана программа введения в должность для вновь избранных членов Наблюдательного совета, организуются специальные сессии по получению дополнительных знаний членами Наблюдательного совета;
  • заседания Наблюдательного совета проводятся регулярно, в соответствии с заранее утвержденным планом работы, число очных заседаний Наблюдательного совета оценивается экспертами как достаточное;
  • большинство важных вопросов, рекомендованных Кодексом корпоративного управления к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Наблюдательным советом Банка на очных заседаниях, а соответствующее требование закреплено внутренними документами Банка;
  • по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Наблюдательным советом принимается большинством не менее чем в три четверти голосов;
  • Банк активно использует цифровые инструменты для обеспечения работы членов Наблюдательного совета;
  • Наблюдательный совет утверждает и контролирует реализацию стратегии Банка, утверждает и контролирует достижение связанных со стратегией ключевых показателей эффективности, утверждает бизнес-план (бюджет) Банка;
  • в Банке ВТБ существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и членов исполнительных органов;
  • практика Банка в части проведения оценки работы Наблюдательного совета полностью соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  • Наблюдательный совет ежегодно проводит самооценку своей деятельности, а раз в три года привлекает к внешней оценке независимого консультанта;
  • Комитет по аудиту и Комитет по кадрам и вознаграждениям сформированы только из независимых директоров, число очных заседаний проводимых указанными Комитетами оценивается как достаточное. Указанные Комитеты полностью реализуют закрепленные за ними функции;
  • вознаграждение членов исполнительных органов зависит как от краткосрочных, так и от долгосрочных результатов деятельности Банка;
  • Наблюдательный совет ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками Банка;
  • в Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, функции которой соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ДВА Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
  • в Банке разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, функционируют основные подразделения, отвечающие за построение систем управления рисками и контроль значимых рисков, принимаемых Банком и Группой ВТБ;
  • в Банке идентифицируют и оценивают киберриски, Наблюдательный совет контролирует данный процесс
  • в Банке создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

В качестве аспектов, требующих дополнительной проработки, эксперты отметили, что к компетенции Наблюдательного совета не отнесены вопросы выдвижения кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций.

Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Банка ВТБ в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:

  • Наблюдательный совет рассматривает на своих заседаниях вопросы реализации информационной политики Банка;
  • в Банке созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте, Банком регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления;
  • на сайте Банка раскрыта подробная информация о членах органов управления Банка, о Корпоративном секретаре;
  • в годовом отчете Банка подробно описана система КПЭ членов исполнительных органов;
  • Банком раскрывается информация о размере и структуре вознаграждения, выплаченном внешнему аудитору;
  • на сайте Банка доступен Годовой отчет за 2020 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенный объем дополнительной информации в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
  • регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Банка, на котором размещается большой объем актуальной структурированной информации о нем и результатах его деятельности;
  • на сайте Банка создан раздел с информацией о работе Наблюдательного совета.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Устойчивое развитие и ESG» характеризуется следующими положительными сторонами:

  • в Банке ВТБ утверждена Стратегия в области устойчивого развития, определены стратегические цели по соответствующим трем направлениям;
  • Наблюдательный совет Банка должным образом вовлечен в управление ESG-вопросами, предварительно их рассматривает Комитет стратегии и устойчивому развитию;
  • в систему мотивации высшего менеджмента включены отдельные показатели, учитывающие ESG-факторы;
  • в Банке функционирует система управления ESG-рисками, интегрированная в общую систему управления рисками. Наблюдательный совет осуществляет контроль за ESG-рисками;
  • в Банке, определены целевые показатели по сокращению углеродного следа, Наблюдательный совет осуществляет контроль за климатическими рисками;
  • В Банке действует Политика по противодействию коррупции, функционирует «горячая линия», Наблюдательный совет рассматривает вопросы, касающиеся комплаенс-системы Банка;
  • Банк реализует многочисленные корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
  • Банк реализует разнообразные проекты в рамках экологической политики, развивает концепцию «зеленого офиса», развивает разнообразные инструменты «зеленого финансирования»;
  • Банк предъявляет к своим контрагентам этические требования;
  • Банк осуществляет подготовку и раскрытие социальной отчетности по стандартам GRI, обеспечивает ее заверение.

Что касается областей для совершенствования, эксперты отметили, что в системе КПЭ высшего менеджмента Банка не учтены экологические (Е) факторы, а кроме того Банк не осуществляет подготовку отчетности по стандартам CDP и TCFD.

В целом, эксперты отмечают, что Банк продолжает планомерно совершенствовать практику корпоративного управления и активно внедряет в свою деятельность ESG-повестку.

Таким образом, в результате переоценки по обновленной методике и с учетом произошедших корпоративных событий, Банку ВТБ (ПАО) присваивается НРКУ 8+.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 8+ следует существенной части рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Риски заинтересованных сторон, связанные с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием, незначительны.

Кратко о Банке

 Банк ВТБ (ПАО), его дочерние банки и финансовые организации (Группа ВТБ) — международная финансовая группа, предоставляющая весь спектр финансово-банковских услуг и обладающая уникальной для российских банков международной сетью, тем самым, содействуя развитию международного сотрудничества и продвижению российских предприятий на мировые рынки.

В странах СНГ Группа представлена в Армении, Беларуси, Казахстане, Азербайджане.

Группа имеет дочерние и ассоциированные банки и компании в Германии, Великобритании, Швейцарии, Гонконге, Грузии и Анголе, а также по одному филиалу банка ВТБ в Китае и Индии, филиал ВТБ Капитал в Сингапуре и филиал VTB Bank (Europe) в Австрии.

Группа ВТБ построена по принципу стратегического холдинга, что предусматривает наличие единой стратегии развития компаний Группы, единого бренда, централизованного финансового менеджмента и управления рисками, унифицированных систем контроля.

По состоянию на 30 сентября 2021 года Группа ВТБ являлась второй крупнейшей финансовой группой России по активам (20,6 трлн руб.) и средствам клиентов (14,3 трлн руб.).

Основным акционером ВТБ является Правительство РФ, которому принадлежит 60,9% голосующих акций.

 С более подробной информацией можно ознакомиться на сайте: www.vtb.ru.

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора — руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Предыдущие пресс-релизы:
Пресс-релиз: присвоение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 26.10.2020
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 17.10.2018
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 19.10.2017

Пресс-релиз: присвоение НРКУ Банк ВТБ (ПАО) от 20.10.2016
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банк ВТБ (ПАО) от 23.12.2015

Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 15.12.2014
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 03.09.2013

Пресс-релиз: повышение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 05.10.2012
Пресс релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 27.12.2011
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 20.08.2010
Пресс-релиз: присвоение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 28.05.2010