Новости

26 октября 2020 - Присвоение НРКУ Банку ВТБ (ПАО)

Российский институт директоров присвоил Национальный рейтинг корпоративного управления (НРКУ) Банку ВТБ на уровне 8 «Передовая практика корпоративного управления»

После проведения в сентябре 2020 года годового Общего собрания акционеров Банка ВТБ (ПАО) (далее также – Банк ВТБ, Банк) Российский институт директоров (РИД) осуществил переоценку практики корпоративного управления Банка с учетом произошедших в ней изменений.

В частности, были отмечены следующие корпоративные события:

  • проведение в конце 2019 года внешней независимой оценки деятельности Наблюдательного совета и комитетов Банка;
  • утверждение в феврале 2020 года новой редакции Этического кодека Банка ВТБ, в которую, в частности, были включены новые нормы, касающиеся комплексного регулирования конфликта интересов работников и членов Наблюдательного совета Банка;
  • формирование нового состава Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям исключительно из независимых директоров.

Эксперты проанализировали действующую практику корпоративного управления Банка по четырем компонентам, в рамках каждого из которых были определены ключевые положительные стороны и направления, требующие дальнейшего совершенствования.

Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:

  • Учет прав на акции Банка осуществляет регистратор, обладающий высокой репутацией и надежными технологиями.
  • Банк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок, и требования такого привлечения закреплены внутренним документом.
  • Банк включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные российским Кодексом корпоративного управления, и обеспечивает преемственность соответствующей практики.
  • Внутренними документами Общества закреплена возможность для акционеров задавать вопросы членам органов управления и контроля в ходе проведения Общего собрания, а также предусмотрен регламент для ответов на такие вопросы.
  • В Банке предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств.
  • Банк имеет положительную дивидендную историю: дивиденды ежегодно объявляются и выплачиваются с 2003 года.
  • В Банке создан и активно функционирует Консультационный совет акционеров.
  • Наблюдательный совет утвердил план мероприятий («дорожную карту») по совершенствованию практики корпоративного управления Банка и контролирует его реализацию.

Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты, в первую очередь, отмечают нерасширение полномочий Наблюдательного совета Банка в части принятия решений по существенным сделкам, а также тот факт, что результаты Общего собрания акционеров не оглашаются непосредственно во время его проведения.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:

  • Состав Наблюдательного совета Банка сбалансирован с точки зрения учета интересов всех акционеров и ограничения доминирующего влияния представителей основного акционера на принимаемые Наблюдательным советом решения, а также обеспечивает необходимый баланс для его независимости от менеджмента. В состав Наблюдательного совета входят три независимых директора.
  • В Наблюдательном совете избран старший независимый директор.
  • Большинство важных вопросов, рекомендованных Кодексом корпоративного управления к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Наблюдательным советом Банка на очных заседаниях, а соответствующее требование закреплено внутренними документами Банка.
  • Наблюдательный совет активно осуществляет функцию стратегического управления Банком.
  • В Банке ВТБ существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и членов исполнительных органов, действует практика страхования ответственности.
  • В рамках Наблюдательного совета созданы и активно функционируют Комитет по аудиту, Комитет по кадрам и вознаграждениям, Комитет по стратегии и корпоративному управлению. Функции комитетов соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.
  • Состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям полностью соответствует требованиям правил листинга и рекомендациям Кодекса корпоративного управления
  • Практика Банка ВТБ в части проведения оценки работы Наблюдательного совета полностью соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления.
  • Наблюдательным советом Банка утвержден внутренний документ, регулирующий вопросы вознаграждения и мотивации членов исполнительных органов Банка. При этом вознаграждение членов исполнительных органов зависит как от краткосрочных, так и от среднесрочных результатов деятельности Банка.
  • Комитет по аудиту/Наблюдательный совет Банка ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками.
  • В Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, деятельность которого регулируется соответствующим Положением. Функции Департамента соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления, предусмотрена его функциональная подотчетность Наблюдательному совету/Комитету по аудиту.
  • В Банке разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, а также создано внутреннее подразделение, отвечающее за выполнение ключевых функций по управлению рисками – Департамент управления рисками.
  • В Банке создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

В качестве аспектов, требующих дополнительной проработки, эксперты отметили, что к компетенции Наблюдательного совета не отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, выдвижение кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций.

Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Банка ВТБ в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:

  • В Банке ВТБ созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты размещены на сайте Банка. Регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления.
  • В годовом отчете Банк подробно раскрывает информацию о размере вознаграждения, выплаченного членам Наблюдательного совета, а также описана система КПЭ членов исполнительных органов Банка.
  • Банк раскрывает промежуточную финансовую отчетность, подготовленную по МСФО, а годовая отчетность по МСФО раскрывается до проведения годового Общего собрания акционеров по итогам соответствующего года.
  • На Интернет-сайте Банка доступен Годовой отчет за 2019 год, подготовленный к годовому собранию акционеров в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенная дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления.
  • Регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Банка, на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности.
  • Создан отдельный раздел на сайте Банка с информацией о работе Наблюдательного совета.

Эксперты обращают внимание Банка на необходимость раскрытия информации о структуре вознаграждения внешнего аудитора.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Корпоративная социальная ответственность и устойчивое развитие» высоко оценивается экспертами. Банком утверждены Политика в области КСО, Кодекс корпоративной этики, Политика по противодействию коррупции. Банк реализует разнообразные социальные проекты для своих работников и членов их семей, клиентов, местных сообществ, активно участвует в благотворительной и спонсорской деятельности. С 2008 года Банк ВТБ осуществляет подготовку и раскрытие социальной отчетности по стандартам GRI, а также осуществляет внешнее заверение подготовленной социальной отчетности.

В результате проведенной оценки Банку ВТБ присвоен рейтинг корпоративного управления на уровне 8 «Передовая практика корпоративного управления».

 В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 8 соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления, следует существенной части рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления. Риски потерь собственников, связанных с качеством корпоративного управления, незначительны.

Кратко о Банке

Банк ВТБ (ПАО), его дочерние банки и финансовые организации (Группа ВТБ) — международная финансовая группа, предоставляющая широкий спектр финансово-банковских услуг в России, странах СНГ, Западной Европы, Азии и Африки.

Банк ВТБ предоставляет весь спектр банковских услуг через разветвленную региональную сеть. Дочерние организации Группы предоставляют услуги по лизингу, факторингу и другие финансовые услуги. Международная сеть Группы ВТБ насчитывает более 20 банков и финансовых компаний более чем в 20 странах.

По состоянию на 30 июня 2020 года Группа ВТБ являлась второй крупнейшей финансовой группой России по активам (16,3 трлн руб.) и средствам клиентов (11,9 трлн руб.).

Основным акционером ВТБ является Правительство РФ, которому принадлежит 60,9% голосующих акций.

 С более подробной информацией можно ознакомиться на сайте: www.vtb.ru

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора — руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Предыдущие пресс-релизы:
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 17.10.2018
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 19.10.2017

Пресс-релиз: присвоение НРКУ Банк ВТБ (ПАО) от 20.10.2016
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ Банк ВТБ (ПАО) от 23.12.2015

Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 15.12.2014
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 03.09.2013

Пресс-релиз: повышение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 05.10.2012
Пресс релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 27.12.2011
Пресс-релиз: подтверждение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 20.08.2010
Пресс-релиз: присвоение НРКУ ОАО Банк ВТБ от 28.05.2010