Новости

7 апреля 2015 - Пресс-релиз: присвоение НРКУ АК «АЛРОСА» (ОАО) от 07.04.2015

Москва, 31 марта 2015 Российский институт директоров присвоил Акционерной Компании «АЛРОСА» (Открытое акционерное общество) рейтинг 7 — «Развитая практика корпоративного управления» по шкале Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ®)[1].

Практика корпоративного управления АК «АЛРОСА» (ОАО) оценивалась по четырём компонентам, в рамках которых были определены как положительные стороны, так и точки роста для дальнейшего развития.

Практика корпоративного управления АК «АЛРОСА» оценивалась по четырѐм компонентам:

  • права акционеров,
  • деятельность органов управления и контроля,
  • раскрытие информации,
  • деятельность в интересах иных заинтересованных сторон и корпоративная социальная ответственность.

Практика корпоративного управления АК «АЛРОСА» с точки зрения защиты прав акционеров характеризуется следующими положительными моментами:

  • Расширены полномочия Наблюдательного совета Общества в части принятия решений по существенным сделкам
  • К аудиту финансовой отчетности по МСФО и РСБУ привлекаются общепризнанные аудиторские компании, избранные на конкурсной основе
  • Общество успешно выплачивало дивиденды по итогам 2009-2013 гг.
  • При определении размера дивидендов Общество ориентируется на показатели чистой прибыли, определяемой по МСФО
  • Информация к годовому Общему собранию акционеров размещается на Интернет-сайте Общества.

Вместе с тем, сдерживающее влияние на рост оценки по данному компоненту оказывает ведение реестра ценных бумаг Общества регистратором, который не является независимым и ряд других недостатков.

Практика корпоративного управления АК «АЛРОСА» с точки зрения деятельности органов управления и контроля оценивается хорошо. Она характеризуется следующими положительными моментами:

  • Состав Наблюдательного совета Общества сбалансирован с точки зрения учета интересов всех акционеров, а также обеспечивает необходимый баланс для его независимости от менеджмента
  • В состав Наблюдательного совета избираются независимые директора
  • Заседания Наблюдательного совета проводятся регулярно, в достаточном количестве и в соответствии с заранее утвержденным планом работы
  • Порядок подготовки проведения заседания Наблюдательного совета обеспечивает членам Наблюдательного совета возможность надлежащим образом подготовиться к его проведению
  • В Обществе предусмотрено комплексное регулирование конфликта интересов членов  Наблюдательного совета и Правления
  • В рамках Наблюдательного совета создан Комитет по аудиту, Комитет по кадрам и вознаграждениям, а также Комитет по стратегическому планированию. Деятельность Комитетов регулируется соответствующими Положениями
  • В состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям входят независимые и неисполнительные директора
  • Наблюдательный совет АК «АЛРОСА» осуществляет оценку своей работы и индивидуальной работы своих членов
  • Вознаграждение членов Правления зависит от результатов деятельности Общества
  • В Обществе создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Управление внутреннего аудита
  • Руководитель Управления внутреннего аудита функционально подчинен Наблюдательному совету Общества
  • В Обществе разработана нормативно-методологическая база риск-менеджмента
  • В Обществе создана должность Корпоративного секретаря и утверждено Положение о Корпоративном секретаре.

В качестве ключевых недостатков по данному компоненту можно выделить недостаточное число независимых директоров в составе Наблюдательного совета, отсутствие практики страхования ответственности членов Наблюдательного совета, отсутствие внутреннего подразделения (должностного лица), отвечающего за выполнение ключевых функций по управлению рисками.

Уровень раскрытия финансовой и нефинансовой информации о своей деятельности  оценивается хорошо. Он характеризуется следующими положительными моментами:

  • АК «АЛРОСА» раскрывает полную информацию о структуре собственников, владеющих  акциями
  • Общество раскрывает подробную информацию о членах Наблюдательного совета и членах Правления
  • Группа АЛРОСА раскрывает информацию об индивидуальном размере вознаграждения, полученном членами Наблюдательного совета АК «АЛРОСА»
  • Общество раскрывает все основные формы финансовой отчетности, подготовленной в соответствии с МСФО и РСБУ. Раскрываемая отчетность сопровождается соответствующими аудиторскими заключениями
  • АК «АЛРОСА» раскрывает подробную информацию о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность
  • Регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Общества, на котором размещается большой объем актуальной информации об  Обществе и результатах его деятельности.

К недостаткам практики по данному компоненту можно отнести раскрытие информации о решениях, принятых Общим собранием акционеров и Наблюдательным советом, в общем разделе для сообщений Интернет-сайта и отсутствие информации о размере неаудиторских услуг, оказываемых внешним аудитором.

Деятельность АК «АЛРОСА» в интересах заинтересованных сторон и корпоративная социальная ответственность оценивается высоко.

  • В Обществе утверждены внутренние документы, регулирующие политики корпоративной социальной ответственности
  • В Обществе принят Кодекс корпоративной этики
  • Общество реализовывало корпоративные социальные проекты для сотрудников АК «АЛРОСА», населения по месту деятельности Общества, а также благотворительные и спонсорские проекты
  • Обществом подготавливается социальный отчет, соответствующий стандартам GRI
  • Деятельность Общества сертифицирована на соответствие стандарту ISO 14001 в области защиты окружающей среды
  • В АК «АЛРОСА» закреплён порядок урегулирования корпоративных конфликтов.

В соответствии со шкалой НРКУ оценка 7 присваивается компании, которая соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления, следует большей части рекомендаций российского Кодекса корпоративного поведения[2] и отдельным рекомендациям международной передовой практики корпоративного управления. Компания характеризуется достаточно низкими рисками потерь собственников, связанных с качеством корпоративного управления.

Акционерная Компания «АЛРОСА» (Открытое акционерное общество) — российская группа алмазодобывающих компаний, занимающая первое место в мире по добыче алмазного сырья и обладающая крупнейшими на планете запасами алмазов. Группа АЛРОСА занимается разведкой месторождений, добычей, обработкой и продажей алмазного сырья. Деятельность Группы сосредоточена в двух регионах России — Якутии и Архангельской области, а также в двух африканских странах — Анголе и Ботсване.

Акционерами Общества являются Российская Федерация с долей в уставном капитале 43,93%, Республика Саха (Якутия) — 25,0002%, районы (улусы) Республики Саха (Якутия) — 8,0003% . В структуру акционерного капитала также входит значительное число миноритарных акционеров.

АК «АЛРОСА» (ОАО) является публичной компанией – акции Общества включены в Первый уровень листинга Группы ОАО Московская биржа  – ЗАО «ФБ ММВБ»

Выручка Компании по МСФО по итогам 2014 года увеличилась на 23% к прошлому году до 207,2 млрд руб., чистый убыток составил 16,8 млрд рублей в связи с увеличением отрицательного финансового результата от переоценки части кредитного портфеля, номинированного в долларах США, вследствие девальвации российского рубля в 2014 году.

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина

Заместитель директора — Руководитель Экспертного центра Российского института директоров
8 (495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Бекшоков Анзор,
Эксперт Экспертного центра Российского института директоров
8(495) 502 9485
bekshokov@rid.ru

 


[1] Настоящая оценка присвоена по текущей методике НРКУ, не учитывающей ряд рекомендаций нового российского Кодекса корпоративного управления и изменений в Правилах листинга. После внесения изменений в методику НРКУ присвоенный рейтинг подлежит пересмотру.

[2] Вместе с тем, ряд критериев оценивался с учетом рекомендаций нового Кодекса корпоративного управления.