Консорциум Российского института директоров и рейтингового агентства «Эксперт РА» – «РИД – Эксперт РА» подтверждает рейтинг корпоративного управления ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» НРКУ 7+ – «Развитая практика корпоративного управления» по шкале Национального рейтинга корпоративного управления.

16 июня 2010 года состоялось годовое Общее собрание акционеров по итогам 2009 года, на котором были избраны новый состав Совета директоров, Ревизионной комиссии и Председатель Правления Банка, утверждены аудиторы на 2010 г.

Состав Совета директоров расширен с 6 до 7 человек. В него вошли двое исполнительных директоров, трое неисполнительных директоров и двое независимых директоров. Независимые директора составляют более одной четверти в избранном составе Совета директоров.

На должность Председателя Правления Банка избран Дмитрук А.С., один из ключевых акционеров Банка. Аудитором финансовой отчётности по РСБУ и МСФО выбрана компания ЗАО «КПМГ», входящая в «большую четверку» ведущих мировых аудиторских фирм.

Годовое общее собрание акционеров приняло решение не выплачивать дивиденды по итогам 2009 года. Вместе с тем положительно оценивается практика выплаты дивидендов – дивидендные выплаты, объявленные по итогам 2008 года, были совершены в срок 60 дней в полном объёме.

В июле 2010 г. Совет директоров утвердил Положение о Службе внутреннего контроля в новой редакции, учитывающей изменения нормативных документов Банка России. Существующая практика ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» в области внутреннего контроля обеспечивает независимость Службы внутреннего контроля и её подотчётность Совету директоров.

Положительным изменением в практике Банка является подведение итогов Общего собрания акционеров и публикация сообщения о его решениях в день проведения собрания. К недостаткам можно отнести отказ Банка от страхования ответственности членов Совета директоров.

Ключевые положительные моменты и недостатки практики корпоративного управления ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» сохранились с момента последнего пересмотра рейтинга.

Практику корпоративного управления ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» характеризуют следующие ключевые положительные моменты:

• Достоверность финансовой отчётности обеспечивается механизмами конкурсного отбора внешних аудиторов, привлечением к внешнему аудиту финансовой отчетности по МСФО и РСБУ высокопрофессиональных аудиторов и развитыми механизмами контроля их независимости;
• Вознаграждение членов совета директоров ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» включает фиксированное вознаграждение и премии по итогам финансового года;
• Комитеты совета директоров Компании осуществляют функции, рекомендованные передовой практикой корпоративного управления;
• ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» подготавливает финансовую отчётность в соответствии с МСФО;
• Советом директоров Компании утверждён Кодекс корпоративной этики и Кодекс корпоративного управления;
• ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» реализует проекты корпоративной социальной ответственности для своих сотрудников, членов их семей и для населения по месту своей деятельности, поддерживает благотворительные и спонсорские проекты.

Однако в практике корпоративного управления ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» сохраняются следующие ключевые недостатки:

• Банк не раскрывает в полном объёме существенную информацию для акционеров и иных заинтересованных сторон на корпоративном интернет-сайте и годовом отчёте.
• Во внутренних документах Банка не закреплено определение конфликта интересов членов Совета директоров и отсутствует описание ситуаций, в которых возможно возникновение такого конфликта.

Таким образом, за период проведения мониторинга в ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» не произошло изменений, оказывающих существенное влияние на оценку практики корпоративного управления Компании, поэтому ее рейтинг на данный момент остается неизменным.

По мнению Консорциума «РИД – Эксперт РА», компания с НРКУ от 6 до 8 имеет низкие риски корпоративного управления. Компания соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления, следует большей части рекомендаций российского Кодекса корпоративного поведения и отдельным рекомендациям международной передовой практики корпоративного управления.

О Банке

ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» является финансово устойчивым и динамично развивающимся Банком, оперативно оказывающим высококачественные банковские услуги населению, малому и среднему бизнесу в удобной для клиентов форме, являющимся заметным игроком рынка банковских услуг в регионах присутствия.

В рейтинге агентства «РБК» по итогам 2009  года КБ «СОЦГОРБАНК» занял  139  место по размеру чистых активов. Крупнейшим акционером Банка (69,2%  обыкновенных акций) является А.С. Дмитрук. В число миноритарных акционеров входит американский инвестиционный фонд Firebird (10% обыкновенных акций). Акции Банка в настоящее время не торгуются на организованных рынках ценных бумаг. 

Собственный капитал ОАО КБ «СОЦГОРБАНК» по МСФО за 2009 год составил 2 млрд руб.. Активы Банка на конец 2009 года составили 14,9 млрд. руб. Чистая прибыль по итогам 2009 года составила 21,9  млн руб.

Дополнительная информация:

Никитчанова Екатерина

Руководитель Экспертного центра РИД

Телефон: (495) 502 9485

Электронная почта: nikitchanova@rid.ru

Ильяс Ахмед

Ведущий эксперт РИД

Телефон: (495) 502 9485

Электронная почта: ahmed@rid.ru