Новости

25 октября 2016 - Пресс-релиз: присвоение НРКУ АК АЛРОСА (ПАО) от 25.10.2016

Российский институт директоров присваивает Акционерной компании «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) рейтинг на уровне НРКУ 7++ «Развитая практика корпоративного управления» по новой методике Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ).

После проведения годового Общего собрания акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) (далее также – Компания) по итогам 2015 года Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управления Компании в соответствии с обновленной методикой НРКУ.

Эксперты проанализировали действующую практику корпоративного управления Компании по четырем компонентам, в рамках каждого из которых были определены ключевые положительные стороны и направления, требующие дальнейшего совершенствования.

Практика корпоративного управления Компании по компоненту «Права акционеров» оценивается хорошо. Экспертами отмечены следующие ключевые положительные моменты:

  • учет прав на акции Компании осуществляет регистратор, обладающий высокой репутацией и надежными технологиями;
  • расширена компетенция Наблюдательного совета в части одобрения существенных сделок;
  • к аудиту финансовой отчетности Общества по МСФО и РСБУ привлекается общепризнанная аудиторская компания;
  • Компания включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные Кодексом корпоративного управления;
  • внутренними документами Компании закреплена возможность для акционеров задавать вопросы членам органов управления и контроля в ходе проведения Общего собрания, а также предусмотрен регламент для ответов на такие вопросы;
  • в Компании предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
  • Компания имеет положительную дивидендную историю: дивиденды ежегодно объявляются и выплачиваются с 2009 года;
  • Наблюдательный совет утвердил план мероприятий («дорожная карта») по совершенствованию практики корпоративного управления Компании контролирует его реализацию. Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты в первую очередь отмечают отсутствие во внутренних документах Компании норм, регулирующих соблюдение прав акционеров при выкупе акций, а также отдельных вопросов при подготовке и проведении Общего собрания акционеров.

Практика Компании в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» оценивается высоко характеризуется следующими положительными сторонам

  • состав Наблюдательного совета Компании сбалансирован с точки зрения учета интересов всех акционеров и ограничения доминирующего влияния представителей основного акционера на принимаемые Наблюдательным советом решения, а также обеспечивает необходимый баланс для его независимости от менеджмента. В состав Наблюдательного совета входят пять независимых директоров;
  • Наблюдательный совет активно осуществляет функцию стратегического управления Компанией;
  • в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и исполнительных органов, действует практика страхования их ответственности;
  • в рамках Наблюдательного совета созданы и активно функционируют Комитет по аудиту, Комитет по кадрам и вознаграждениям. Функции комитетов соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  • состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям соответствует требованиям правил листинга, а состав Комитета по кадрам и вознаграждениям также соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  • практика Компании в части проведения оценки работы Наблюдательного совета соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  • Наблюдательный совет Компании ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
  • в Компании создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Управление внутреннего аудита, деятельность которого регулируется соответствующим Положением. Функции Управления соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления, предусмотрена его функциональная подотчетность Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
  • в Компании разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, а также создано внутреннее подразделение, отвечающее за выполнение ключевых функций по управлению рисками – Отдел риск-менеджмента и внутреннего контроля;
  • в Компании создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления.

В качестве аспектов, требующих дополнительной проработки эксперты отметили следующие:

  • большая часть заседаний Наблюдательного совета проходит в форме заочного голосования;
  • принятая в Обществе система мотивации членов исполнительных органов носит исключительно краткосрочный характер.

Компания демонстрирует хороший уровень раскрытия финансовой и нефинансовой информации о своей деятельности среди ключевых положительных моментов характеризующих практику Компании в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:

  • в Компании созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты размещены на сайте Компании. Регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления;
  • в годовом отчете Компания раскрывает информацию об индивидуальном размере вознаграждения каждого члена Наблюдательного совета;
  • Компания раскрывает промежуточную финансовую отчетность, подготовленную по МСФО, а годовая отчетность по МСФО раскрывается до проведения годового Общего собрания акционеров по итогам соответствующего года;
  • на Интернет-сайте Компании доступен годовой отчет за 2015 год, подготовленный к годовому собранию акционеров в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенная дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
  • регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Компании, на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности. В качестве недостатков данной практики экспертами отмечается:
  • Компания не раскрывает информацию о ключевых показателях эффективности членов исполнительных органов Общества;
  • Компания не раскрывает пояснения исполнительных органов к годовой отчетности, включая анализ финансового состояния и результатов деятельности;
  • Компанией не раскрывается информация о наличии/отсутствии оказанных внешним аудитором консультационных услугах. Практика Компании в рамках компонента «Корпоративная социальная ответственность и устойчивое развитие» высоко оценивается экспертами:
  • Компанией утверждены политики в области КСО, Кодекс корпоративной этики, Политика по противодействию взяточничеству и коррупции;
  • Компания реализует разнообразные социальные проекты для своих работников и членов их семей, местных сообществ, активно участвует в благотворительной и спонсорской деятельности;
  • Компанией пройдена сертификация на соответствие стандартам ISO 9001 и ISO 14001
  • Компанией осуществляется подготовка социальной отчетности, соответствующей стандарту GRI.

В результате проведенной оценки АК «АЛРОСА» (ПАО) присвоен рейтинг корпоративного управления на уровне 7++ «Развитая практика корпоративного управления».

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7++ соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления и следует значительному числу рекомендаций Кодекса корпоративного управления. Компания характеризуется достаточно низкими рисками потерь собственников, связанных с качеством корпоративного управления.

Акционерная компания «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) — российская алмазодобывающая компания, занимающая первое место в мире по добыче алмазного сырья и обладающая крупнейшими на планете запасами алмазов. Группа АЛРОСА занимается разведкой месторождений, добычей, обработкой и продажей алмазного сырья.

Деятельность Группы сосредоточена в двух регионах России — Якутии и Архангельской области, а также в двух африканских странах — Анголе и Ботсване.Акционерами Общества являются Российская Федерация с долей в уставном капитале 33,0256%, Республика Саха (Якутия) — 25,0002%, районы (улусы) Республики Саха (Якутия) — 8,0003% .

В структуру акционерного капитала также входит значительное число миноритарных акционеров.

АК «АЛРОСА» (ПАО) является публичной компанией – акции Общества включены в Первый уровень листинга Группы Московская биржа – ЗАО «ФБ ММВБ».

Выручка Компании по МСФО по итогам 2015 года составила 224,524 млрд руб., чистая прибыль составила 32,192 млрд рублей.

Дополнительная информация:

Никитчанова Екатерина
Заместитель директора — Руководитель Экспертного центра Российского института директоров
8 (495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Бекшоков Анзор,
Эксперт Экспертного центра Российского института директоров
8(495) 502 9485
bekshokov@rid.ru