Российский институт директоров присваивает Акционерной компании «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) рейтинг на уровне НРКУ 7++ «Развитая практика корпоративного управления» по новой методике Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ).
После проведения годового Общего собрания акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) (далее также – Компания) по итогам 2015 года Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управления Компании в соответствии с обновленной методикой НРКУ.
Эксперты проанализировали действующую практику корпоративного управления Компании по четырем компонентам, в рамках каждого из которых были определены ключевые положительные стороны и направления, требующие дальнейшего совершенствования.
Практика корпоративного управления Компании по компоненту «Права акционеров» оценивается хорошо. Экспертами отмечены следующие ключевые положительные моменты:
- учет прав на акции Компании осуществляет регистратор, обладающий высокой репутацией и надежными технологиями;
- расширена компетенция Наблюдательного совета в части одобрения существенных сделок;
- к аудиту финансовой отчетности Общества по МСФО и РСБУ привлекается общепризнанная аудиторская компания;
- Компания включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные Кодексом корпоративного управления;
- внутренними документами Компании закреплена возможность для акционеров задавать вопросы членам органов управления и контроля в ходе проведения Общего собрания, а также предусмотрен регламент для ответов на такие вопросы;
- в Компании предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
- Компания имеет положительную дивидендную историю: дивиденды ежегодно объявляются и выплачиваются с 2009 года;
- Наблюдательный совет утвердил план мероприятий («дорожная карта») по совершенствованию практики корпоративного управления Компании контролирует его реализацию. Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты в первую очередь отмечают отсутствие во внутренних документах Компании норм, регулирующих соблюдение прав акционеров при выкупе акций, а также отдельных вопросов при подготовке и проведении Общего собрания акционеров.
Практика Компании в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» оценивается высоко характеризуется следующими положительными сторонам
- состав Наблюдательного совета Компании сбалансирован с точки зрения учета интересов всех акционеров и ограничения доминирующего влияния представителей основного акционера на принимаемые Наблюдательным советом решения, а также обеспечивает необходимый баланс для его независимости от менеджмента. В состав Наблюдательного совета входят пять независимых директоров;
- Наблюдательный совет активно осуществляет функцию стратегического управления Компанией;
- в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и исполнительных органов, действует практика страхования их ответственности;
- в рамках Наблюдательного совета созданы и активно функционируют Комитет по аудиту, Комитет по кадрам и вознаграждениям. Функции комитетов соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
- состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям соответствует требованиям правил листинга, а состав Комитета по кадрам и вознаграждениям также соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
- практика Компании в части проведения оценки работы Наблюдательного совета соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
- Наблюдательный совет Компании ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
- в Компании создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Управление внутреннего аудита, деятельность которого регулируется соответствующим Положением. Функции Управления соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления, предусмотрена его функциональная подотчетность Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
- в Компании разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, а также создано внутреннее подразделение, отвечающее за выполнение ключевых функций по управлению рисками – Отдел риск-менеджмента и внутреннего контроля;
- в Компании создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления.
В качестве аспектов, требующих дополнительной проработки эксперты отметили следующие:
- большая часть заседаний Наблюдательного совета проходит в форме заочного голосования;
- принятая в Обществе система мотивации членов исполнительных органов носит исключительно краткосрочный характер.
Компания демонстрирует хороший уровень раскрытия финансовой и нефинансовой информации о своей деятельности среди ключевых положительных моментов характеризующих практику Компании в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:
- в Компании созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты размещены на сайте Компании. Регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления;
- в годовом отчете Компания раскрывает информацию об индивидуальном размере вознаграждения каждого члена Наблюдательного совета;
- Компания раскрывает промежуточную финансовую отчетность, подготовленную по МСФО, а годовая отчетность по МСФО раскрывается до проведения годового Общего собрания акционеров по итогам соответствующего года;
- на Интернет-сайте Компании доступен годовой отчет за 2015 год, подготовленный к годовому собранию акционеров в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенная дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
- регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Компании, на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности. В качестве недостатков данной практики экспертами отмечается:
- Компания не раскрывает информацию о ключевых показателях эффективности членов исполнительных органов Общества;
- Компания не раскрывает пояснения исполнительных органов к годовой отчетности, включая анализ финансового состояния и результатов деятельности;
- Компанией не раскрывается информация о наличии/отсутствии оказанных внешним аудитором консультационных услугах. Практика Компании в рамках компонента «Корпоративная социальная ответственность и устойчивое развитие» высоко оценивается экспертами:
- Компанией утверждены политики в области КСО, Кодекс корпоративной этики, Политика по противодействию взяточничеству и коррупции;
- Компания реализует разнообразные социальные проекты для своих работников и членов их семей, местных сообществ, активно участвует в благотворительной и спонсорской деятельности;
- Компанией пройдена сертификация на соответствие стандартам ISO 9001 и ISO 14001
- Компанией осуществляется подготовка социальной отчетности, соответствующей стандарту GRI.
В результате проведенной оценки АК «АЛРОСА» (ПАО) присвоен рейтинг корпоративного управления на уровне 7++ «Развитая практика корпоративного управления».
В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7++ соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления и следует значительному числу рекомендаций Кодекса корпоративного управления. Компания характеризуется достаточно низкими рисками потерь собственников, связанных с качеством корпоративного управления.
Акционерная компания «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) – российская алмазодобывающая компания, занимающая первое место в мире по добыче алмазного сырья и обладающая крупнейшими на планете запасами алмазов. Группа АЛРОСА занимается разведкой месторождений, добычей, обработкой и продажей алмазного сырья.
Деятельность Группы сосредоточена в двух регионах России — Якутии и Архангельской области, а также в двух африканских странах — Анголе и Ботсване.Акционерами Общества являются Российская Федерация с долей в уставном капитале 33,0256%, Республика Саха (Якутия) — 25,0002%, районы (улусы) Республики Саха (Якутия) — 8,0003% .
В структуру акционерного капитала также входит значительное число миноритарных акционеров.
АК «АЛРОСА» (ПАО) является публичной компанией – акции Общества включены в Первый уровень листинга Группы Московская биржа – ЗАО «ФБ ММВБ».
Выручка Компании по МСФО по итогам 2015 года составила 224,524 млрд руб., чистая прибыль составила 32,192 млрд рублей.
Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина
Заместитель директора — Руководитель Экспертного центра Российского института директоров
8 (495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru
Бекшоков Анзор,
Эксперт Экспертного центра Российского института директоров
8(495) 502 9485
bekshokov@rid.ru