Российский Институт Директоров

5 декабря 2023 - Подтверждение НРКУ ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» от 05.12.2023

Российский институт директоров подтвердил Национальный рейтинг корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» – НРКУ 7+ «Развитая практика корпоративного управления» по методике НРКУ

В период проведения мониторинга практики корпоративного управления в Публичном акционерном обществе «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ ИК РУСС-ИНВЕСТ» (далее – ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», Компания) произошел ряд корпоративных событий.

В декабре 2022 года Совет директоров Компании утвердил новую редакцию Положения по управлению рисками ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» и ряд документов, регулирующих вопросы управления конкретными видами рисков.

В марте 2023 года Советом директоров ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» была утверждена новая редакция Положения о Комитете Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

В апреле 2023 года в рамках реализации Стратегии устойчивого развития Компании Совет директоров утвердил новые редакции Социальной декларации и Политики по правам человека ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ».

20 июня 2023 года в заочной форме было проведено годовое Общее собрание акционеров (ГОСА) ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» по итогам 2022 года.

Материалы для подготовки к ГОСА были размещены на сайте Компании, при этом перечень материалов был расширен с учетом ряда рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления. Как и в прошлые годы, акционерам была предоставлена возможность электронного голосования.

В соответствии с повесткой дня ГОСА акционерами были утверждены годовой отчет и годовая бухгалтерская отчетность, избран новый состав Совета директоров, утвержден аудитор на 2023 год.

Общим собранием акционеров было принято решение не выплачивать дивиденды по акциям Компании по итогам 2022 года в связи с отсутствием прибыли.

В новый состав Совета директоров ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» вошли 3 исполнительных, 2 неисполнительных и 4 независимых директора, один из которых признан независимым Советом директоров, несмотря на наличие у него признаков связанности с Компанией (срок его участия в Совете директоров Компании превышает 7 лет).

На момент избрания Совета директоров число исполнительных директоров превышало допустимое количество – одну четверть от общего состава Совета директоров. В связи с выбытием одного исполнительного директора в настоящее время число исполнительных директоров составляет 25% от общего числа членов Совета директоров.

Женщины составляют 50% действующего состава Совета директоров, что говорит о достаточном гендерном разнообразии этого органа управления Компании.

Председателем Совета директоров избран неисполнительный директор, из числа независимых определен старший независимый директор, который одновременно является заместителем председателя Совета директоров Компании.

Кроме того, были избраны новые составы Комитетов Совета директоров.

В состав Комитета по финансам и аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям вошли по три независимых директора, что полностью соответствует рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

По итогам проведенного конкурса внешним аудитором для проверки финансовой отчетности Компании по РСБУ и МСФО решением акционеров избрана компания ФБК, занимающая 6-е место в рэнкинге крупнейших российских аудиторских организаций по итогам 2022 года рейтингового агентства Эксперт РА.

Компания также разместила на своем сайте отчет об устойчивом развитии ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» за 2022 год, при подготовке которого были учтены требования Стандартов отчетности в области устойчивого развития GRI (2021), принципы Глобального договора ООН, раскрыта информация о вкладе Компании в достижение Целей ООН в области устойчивого развития на период до 2030 года.

В октябре 2023 года Совет директоров Компании впервые утвердил Политику обеспечения преемственности членов Совета директоров ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», а также новую редакцию Положения об информационной политике ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ».

Кроме того, в практике корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» сохраняются следующие ключевые положительные моменты:

хранение и ведение реестра акционеров передано независимому регистратору, обладающему высокой репутацией и надежными технологиями;
расширены полномочия Совета директоров в части принятия решений по существенным сделкам;
Компания привлекает независимых оценщиков в случаях, помимо предусмотренных законодательством, требования такого привлечения закреплены внутренними документами;
принятие решения об отчуждении квазиказначейских акций отнесено к компетенции Совета директоров, в Компании сложилась практика неучастия квазиказначейских акций в голосовании на Общем собрании акционеров;
внешний аудитор не оказывает Компании неаудиторские услуги;
в Компании утверждены Кодекс корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» и Положение по урегулированию корпоративных конфликтов;
разработана Программа ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров;
Уставом предусмотрено, что по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Советом директоров принимается квалифицированным большинством;
преобладает очная форма проведения заседаний Совета директоров и Комитетов Совета директоров;
Совет директоров контролирует реализацию стратегического плана, утверждает и контролирует достижение КПЭ, утверждает бизнес-план (бюджет) Компании;
к компетенции Совета директоров отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, выдвижение кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций, а также вопросы контроля за осуществляемыми ими существенными сделками;
членам Совета директоров выплачивается фиксированное вознаграждение, размер которого зависит от объема их обязанностей в Совете директоров;
в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Совета директоров и членов исполнительных органов;
Совет директоров регулярно проводит самооценку своей работы;
функции Комитета по финансам и аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления, указанные Комитеты активно реализуют закрепленную за ними компетенцию;
внутренними документами закреплены требования, обеспечивающие регулярное предоставление информации Совету директоров;
утверждена Политика развития кадрового резерва и сформирован кадровый резерв на высшие управленческие должности;
Совет директоров ежегодно проводит анализ и оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Отдел внутреннего аудита (ОВА), функции которого соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ОВА Совету директоров/Комитету по финансам и аудиту;
разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, идентифицируются и оцениваются риски, в том числе, информационной безопасности. Совет директоров контролирует данный процесс;
создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
Совет директоров контролирует процесс реализации информационной политики Компании;
в ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» создано структурное подразделение по взаимодействию с акционерами и инвесторами, его контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте;
Компания раскрывает подробную информацию о членах Совета директоров и членах исполнительных органов, о Корпоративном секретаре, о составе Комитетов Совета директоров, возобновлено раскрытие информации о заседаниях Совета директоров;
в Годовом отчете Компания раскрывает информацию об индивидуальном размере вознаграждения каждого члена Совета директоров;
Компанией раскрывается информация о размере и структуре вознаграждения, выплаченном внешнему аудитору;
на сайте Компании доступен Годовой отчет за 2022 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
регулярно пополняется и обновляется интернет-сайт ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности;
Советом директоров Компании утверждена Стратегия устойчивого развития ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»;
в структуре Совета директоров Компании создан Комитет по стратегии и устойчивому развитию;
в Компании идентифицируются отдельные ESG-риски;
Советом директоров Компании утвержден Кодекс этики, документ размещен в публичном доступе;
в Компании действует утвержденная Советом директоров Антикоррупционная политика, функционирует «горячая линия», Совет директоров осуществляет антикоррупционный мониторинг;
Компания за год, предшествующий проведению оценки, реализовывала корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
экологические принципы ведения бизнеса распространяются на контрагентов Компании.

Что касается ключевых недостатков, характеризующих практику корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», к ним эксперты относят следующие:

в Компании сложилась ситуация, связанная с невыплатой дивидендов на протяжении нескольких прибыльных лет;
не проводится внешняя независимая оценка работы Совета директоров;
отсутствует практика страхование ответственности членов Совета директоров;
вознаграждение членов исполнительных органов зависит только от краткосрочных результатов деятельности Компании;
Стратегия устойчивого развития Компании не содержит стратегических целевых показателей;
в Компании отсутствует программа адаптации к изменению климата и программа достижения углеродной нейтральности;
Компания не осуществляет подготовку отчетности по стандартам TCFD.

Таким образом, в ходе проведения мониторинга практики корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» экспертами не отмечены изменения, способные повлиять на рейтинговую оценку Компании, и она подтверждается на уровне НРКУ 7+.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7 следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Компания характеризуется достаточно низкими рисками заинтересованных сторон, связанными с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием

Кратко о Компании

ПАО “ИК РУСС-ИНВЕСТ” является многопрофильной инвестиционной компанией. Работает на фондовом рынке России с 3 декабря 1992 г.

На протяжении нескольких лет компания стабильно входила в число крупнейших инвестиционных компаний России по величине собственного капитала.

В компании сформирован широкий спектр услуг для клиентов: брокерское обслуживание на российском рынке ценных бумаг, интернет-трейдинг, доверительное управление, услуги для субброкеров и агентов, депозитарное обслуживание и др.

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на четыре вида деятельности, выданные без ограничения срока действия. Национальным профессиональным регулятором является Банк России.

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» является членом НАУФОР, участником торгов Московской биржи.

Адрес сайта Компании в сети Интернет: www.russ-invest.com

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора — руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502-94-85
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья Геннадьевна
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502-94-85
likhacheva@rid.ru

Предыдущие пресс-релизы:

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Предыдущие пресс-релизы:

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Предыдущие пресс-релизы:

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса