Российский Институт Директоров

19 ноября 2024 - Подтверждение НРКУ ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»

Российский институт директоров подтвердил Национальный рейтинг корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» – НРКУ 7+ «Развитая практика корпоративного управления» по методике НРКУ

В период проведения мониторинга практики корпоративного управления в Публичном акционерном обществе «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ ИК РУСС-ИНВЕСТ» (далее – ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», Компания, Общество) произошел ряд корпоративных событий.

В декабре 2023 года Совет директоров Компании утвердил Положение о внутреннем контроле ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» – внутренний документ, определяющий цели и задачи, принципы и процедуры внутреннего контроля, а также органы Общества и лиц, ответственных за внутренний контроль.

18 июня 2024 года в заочной форме было проведено годовое Общее собрание акционеров (ГОСА) ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» по итогам 2023 года.

Материалы для подготовки к ГОСА были размещены на сайте Компании, при этом перечень материалов был расширен с учетом ряда рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления.

Эксперты, однако, отметили, что, в отличие от практики прошлых лет, акционерам не была предоставлена возможность электронного голосования. По информации, полученной от Компании, такое решение было принято в связи с невостребованностью данной опции. В то же время, по мнению экспертов, соответствующий способ голосования является общепринятой практикой и предоставляет акционерам наиболее комфортные условия реализации их прав.

В соответствии с повесткой дня ГОСА акционерами были утверждены годовой отчет и годовая бухгалтерская отчетность, утверждено распределение прибыли по итогам 2023 года, избран новый состав Совета директоров, назначена аудиторская организация на 2024 год.

По рекомендации Совета директоров ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» Общим собранием акционеров было принято решение не выплачивать дивиденды по акциям Компании по итогам прибыльного 2023 года.

Компания обосновывает свою позицию тем, что, поскольку подавляющее число акционеров не исполняют свои обязанности по обновлению информации об анкетных данных, в том числе по актуализации данных о реквизитах и месте регистрации, для Компании высок риск существенных расходов, способных повлиять на ее финансовое положение.

Эксперты, в свою очередь, отмечают сохранение в практике Общества серьезного недостатка, связанного с необъявлением дивидендов при наличии прибыли.

Что касается нового состава Совета директоров ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», в него вошли 2 исполнительных, 4 неисполнительных и 3 независимых директора (одна треть от общего состава Совета директоров).

Женщины составляют более 50% действующего состава Совета директоров Общества, что говорит о достаточном гендерном разнообразии этого органа управления.

Председателем Совета директоров избран неисполнительный директор, из числа независимых определен старший независимый директор, который одновременно является заместителем председателя Совета директоров Компании.

Кроме того, были избраны новые составы Комитетов Совета директоров.

В состав Комитета по финансам и аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям вошли три независимых директора, что соответствует рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» раскрыло на корпоративном сайте Годовой отчет за 2023 год, подготовленный в соответствии с нормативными требованиями, а также учитывающий некоторые рекомендации передовой практики к содержанию годового отчета.

Указанный отчет содержит, в том числе, информацию о результатах самооценки работы Совета директоров, об индивидуальном размере вознаграждения, выплаченного членам Совета директоров, о размере и структуре вознаграждения внешнего аудитора, о ценных бумагах Общества, описание системы внутреннего контроля и управления рисками.

На сайте Компании также размещен Отчет об устойчивом развитии ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» за 2023 год, подготовленный с учетом методических рекомендаций Минэкономразвития РФ, Стандартов отчетности в области устойчивого развития GRI (2021), принципов Глобального договора ООН, раскрыта информация о вкладе Компании в достижение Целей ООН в области устойчивого развития на период до 2030 года.

Однако, Отчет об устойчивом развитии Компании, не прошел процедуру аудита/заверения.

В практике корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» сохраняются следующие ключевые положительные моменты:

хранение и ведение реестра акционеров передано независимому регистратору, обладающему высокой репутацией и надежными технологиями;
расширены полномочия Совета директоров в части принятия решений по существенным сделкам;
Компания привлекает независимых оценщиков в случаях, помимо предусмотренных законодательством, требования такого привлечения закреплены внутренними документами;
принятие решения об отчуждении квазиказначейских акций отнесено к компетенции Совета директоров, в Компании сложилась практика неучастия квазиказначейских акций в голосовании на Общем собрании акционеров;
внешний аудитор не оказывает Компании неаудиторские услуги;
в Компании утверждены Кодекс корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» и Положение по урегулированию корпоративных конфликтов;
разработана Программа ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров;
Уставом предусмотрено, что по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Советом директоров принимается квалифицированным большинством;
преобладает очная форма проведения заседаний Совета директоров и Комитетов Совета директоров;
Совет директоров контролирует реализацию стратегического плана, утверждает и контролирует достижение КПЭ, утверждает бизнес-план (бюджет) Компании;
к компетенции Совета директоров отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, выдвижение кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций, а также вопросы контроля за осуществляемыми ими существенными сделками;
членам Совета директоров выплачивается фиксированное вознаграждение, размер которого зависит от объема их обязанностей в Совете директоров;
в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Совета директоров и членов исполнительных органов;
функции Комитета по финансам и аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления, указанные Комитеты активно реализуют закрепленную за ними компетенцию;
утверждена Политика развития кадрового резерва и сформирован кадровый резерв на высшие управленческие должности, Совет директоров контролирует вопросы развития кадрового резерва;
Совет директоров ежегодно проводит анализ и оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Отдел внутреннего аудита (ОВА), функции которого соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ОВА Совету директоров/Комитету по финансам и аудиту;
разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, идентифицируются и оцениваются риски, в том числе, информационной безопасности. Совет директоров контролирует данный процесс;
создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
Совет директоров контролирует процесс реализации информационной политики Компании;
в ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» создано структурное подразделение по взаимодействию с акционерами и инвесторами, его контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте;
на корпоративном сайте Компания раскрывает подробную информацию о членах Совета директоров и членах исполнительных органов, о Корпоративном секретаре, о составе Комитетов Совета директоров, о решениях Совета директоров;
Советом директоров Компании утверждена Стратегия устойчивого развития ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»;
в структуре Совета директоров Компании создан Комитет по стратегии и устойчивому развитию;
в Компании идентифицируются отдельные ESG-риски;
в Компании действуют утвержденные Советом директоров Кодекс этики, Антикоррупционная политика, функционирует «горячая линия», Совет директоров осуществляет антикоррупционный мониторинг;
Компания реализует корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные программы;
экологические принципы ведения бизнеса распространяются на контрагентов Компании.

Что касается ключевых недостатков, характеризующих практику корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», то, кроме вышеупомянутых, сохраняются следующие:

не проводится внешняя независимая оценка работы Совета директоров;
отсутствует практика страхования ответственности членов Совета директоров;
вознаграждение членов исполнительных органов зависит только от краткосрочных результатов деятельности Компании;
Стратегия устойчивого развития Компании не содержит стратегических целевых показателей;
в систему мотивации высшего менеджмента не включены показатели, учитывающие ESG-факторы;
в Компании отсутствует программа адаптации к изменению климата и программа достижения углеродной нейтральности.

Таким образом, изменения, отмеченные в практике корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», в совокупности не оказали существенного влияния на присвоенную ранее оценку, поэтому рейтинг ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» на данный момент остается неизменным и подтверждается на уровне НРКУ 7+.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7 следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Компания характеризуется достаточно низкими рисками заинтересованных сторон, связанными с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием

Кратко о Компании

ПАО “ИК РУСС-ИНВЕСТ” является многопрофильной инвестиционной компанией. Работает на фондовом рынке России с 3 декабря 1992 г.

На протяжении нескольких лет компания стабильно входила в число крупнейших инвестиционных компаний России по величине собственного капитала.

В компании сформирован широкий спектр услуг для клиентов: брокерское обслуживание на российском рынке ценных бумаг, интернет-трейдинг, доверительное управление, услуги для субброкеров и агентов, депозитарное обслуживание и др.

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на четыре вида деятельности, выданные без ограничения срока действия. Национальным профессиональным регулятором является Банк России.

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» является членом НАУФОР, участником торгов Московской биржи.

Адрес сайта Компании в сети Интернет: www.russ-invest.com

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора — руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502-94-85
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья Геннадьевна
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502-94-85
likhacheva@rid.ru

Предыдущие пресс-релизы:

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Предыдущие пресс-релизы:

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Предыдущие пресс-релизы:

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса