Российский Институт Директоров

17 октября 2018 - Подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 17.10.2018

Москва, 17 октября 2018, подтвержден рейтинг корпоративного управления Банка ВТБ – НРКУ 7++ «Развитая практика корпоративного управления»

В период проведения мониторинга практики корпоративного управления в Банке ВТБ (ПАО) (далее – Банк, Банк ВТБ) произошел ряд корпоративных событий.

9 ноября 2017 года состоялось внеочередное Общее собрание акционеров в форме заочного голосования, на котором было принято решение о реорганизации Банка ВТБ в форме присоединения к нему Банка ВТБ 24 (ПАО), а также внесены изменения в Устав и Положение о Правлении Банка ВТБ.

В декабре 2017 года Наблюдательным советом Банка была утверждена новая редакция Положения об информационной политике Банка ВТБ, определяющая цели, задачи и принципы раскрытия Банком информации, порядок раскрытия информации (в том числе информационные каналы, через которые должно осуществляться раскрытие, и формы раскрытия), сроки раскрытия информации, порядок представления информации заинтересованным лицам, защиту информации и ответственность.

23 мая 2018 года было проведено годовое Общее собрание акционеров Банка ВТБ по итогам 2017 года.

Экспертами отмечено, что при подготовке к собранию в число материалов, предоставляемых акционерам, была включена развернутая позиция Наблюдательного совета по каждому вопросу повестки дня Общего собрания, а также результаты оценки независимости кандидатов в члены Наблюдательного совета Банка ВТБ, проведенной Комитетом Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям.

К числу положительных изменений практики корпоративного управления Банка эксперты относят и раскрытие Отчета о заключенных Банком ВТБ сделок с заинтересованностью.

Кроме того, акционерам был представлен Отчет об исполнении Долгосрочной программы развития (ДПР) Банка ВТБ на 2014-2019 годы и о достижении утвержденных ключевых показателей эффективности (КПЭ) по итогам 2017 года. В указанном Отчете были отражены плановые и фактические значения ключевых КПЭ ДПР на 2017 год и комментарии по статусу их выполнения. Эксперты отметили значимость предоставленных акционерам сведений.

В соответствии с повесткой дня собрания акционерами были утверждены Годовой отчет и годовая бухгалтерская отчетность, а также Положение о порядке подготовки, созыва и проведения Общего собрания акционеров Банка ВТБ в новой редакции.

На Общем собрании акционеров были также избраны новые составы Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, утвержден аудитор на 2018 год.

В состав Наблюдательного совета Банка ВТБ вошли один исполнительный директор (Президент – Председатель Правления Банка Костин А.Л.), семь неисполнительных директоров (Силуанов А.Г., Дубинин С.К., Варниг М., Задорнов М.М., Чистюхин В.В., Соколов А.К. и Эскиндаров М.А.), а также три независимых директора (Мовсунов Ш.А., Де Сильги И.Т. и Репин И.Н.).

По итогам проведенного в 2015 году открытого конкурса на годовом Общем собрании акционеров для аудиторской проверки финансовой отчетности Банка был утвержден высококвалифицированный аудитор ООО «Эрнст энд Янг», входящий в состав международной аудиторско-консультационной сети Ernst & Young.

В состав Ревизионной комиссии вошли шесть человек, ни один из которых не является должностным лицом или сотрудником Банка ВТБ, что обеспечивает объективность и независимость суждений этого органа контроля.

Акционеры приняли решение о выплате дивидендов по итогам 2017 года, а также проголосовали за решение выплатить вознаграждение членам Наблюдательного совета – негосударственным служащим и членам Ревизионной комиссии.

После избрания нового состава Наблюдательного совета были сформированы составы его комитетов. Действующий состав Комитета по аудиту полностью соответствует рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления – в Комитет вошли три независимых директора (Де Сильги Ив Тибо, Мовсунов Ш.А. и Репин И.Н.). Председателем Комитета по кадрам и вознаграждениям был избран неисполнительный директор (Дубинин С.К.), а в его состав вошли еще два независимых директора (Мовсунов Ш.А. и Репин И.Н.).

Банк также подготовил и раскрыл на своем сайте Социальный отчет за 2017 год по стандартам GRI (версия G4), прошедший независимое заверение.

Кроме того, в ходе отчетного периода эксперты отметили увеличение числа очных заседаний Комитетов Наблюдательного совета Банка.

Помимо вышеуказанных, на текущий момент в практике корпоративного управления Банка ВТБ сохраняются следующие положительные стороны:

учет прав на акции Банка осуществляет регистратор, обладающий высокой репутацией и надежными технологиями;
Банк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок, и требования такого привлечения закреплены внутренним документом;
Банк включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные российским Кодексом корпоративного управления, и обеспечивает преемственность соответствующей практики;
акционеры имеют возможность задавать вопросы членам органов управления и контроля в ходе проведения Общего собрания, предусмотрен регламент для ответов на такие вопросы;
в Банке предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств, ведется видеотрансляция Общего собрания акционеров;
Банк имеет положительную дивидендную историю: дивиденды ежегодно объявляются и выплачиваются с 2003 года;
в Банке создан и активно функционирует Консультационный совет акционеров;
Наблюдательный совет утвердил план мероприятий («дорожная карта») по совершенствованию практики корпоративного управления Банка и контролирует его реализацию;
большинство важных вопросов, рекомендованных Кодексом корпоративного управления к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Наблюдательным советом Банка на очных заседаниях, а соответствующее требование закреплено внутренними документами Банка;
Наблюдательный совет активно осуществляет функцию стратегического управления Банком;
в Банке ВТБ существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета, действует практика страхования их ответственности;
Наблюдательный совет регулярно проводит оценку системы корпоративного управления Банка, а также самооценку своей работы;
Наблюдательным советом Банка утвержден внутренний документ, регулирующий вопросы вознаграждения и мотивации членов исполнительных органов Банка. При этом вознаграждение членов исполнительных органов зависит как от краткосрочных, так и от среднесрочных результатов деятельности Банка;
Комитет по аудиту/Наблюдательный совет Банка ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
в Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, деятельность которого регулируется соответствующим Положением. Функции Департамента соответствуют рекомендациям Кодекса корпоративного управления, предусмотрена его функциональная подотчетность Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
в Банке разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, а также создано внутреннее подразделение, отвечающее за выполнение ключевых функций по управлению рисками – Департамент управления рисками;
в Банке создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
в Банке ВТБ созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты размещены на сайте Банка. Регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления;
Банк раскрывает промежуточную финансовую отчетность, подготовленную по МСФО, а годовая отчетность по МСФО раскрывается до проведения годового Общего собрания акционеров по итогам соответствующего года;
на Интернет-сайте Банка доступен Годовой отчет за 2017 год, подготовленный к годовому собранию акционеров в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенная дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Банка на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности, в том числе создан отдельный раздел с информацией о работе Наблюдательного совета;
Банком утверждены Политика в области КСО, Кодекс корпоративной этики, Политика по противодействию коррупции;
Банк реализует разнообразные социальные проекты для своих работников и членов их семей, клиентов, местных сообществ, активно участвует в благотворительной и спонсорской деятельности.

В то же время в практике Банка сохраняются следующие точки роста:

не расширены полномочия Наблюдательного совета Банка в части принятия решений по существенным сделкам;
результаты Общего собрания акционеров не оглашаются непосредственно во время его проведения;
к компетенции Наблюдательного совета не отнесены вопросы выдвижения кандидатур в органы управления и контроля cущественных подконтрольных организаций;
регулирование конфликта интересов членов исполнительных органов Банка носит не комплексный характер: не закреплена обязанность членов исполнительных органов воздерживаться от действий, ведущих к конфликту интересов, а также процедура принятия решений о совершении сделок с конфликтом интересов;
Банк не раскрывает информацию о структуре вознаграждения внешнего аудитора;
в Годовом отчете Банка за 2017 год отсутствует подробное описание системы КПЭ членов исполнительных органов Банка.

Резюмируя вышесказанное, следует отметить, что сохранение ряда моментов, требующих дополнительной проработки, не позволяют в настоящее время повысить рейтинг Банка. Вместе с тем эксперты отмечают, что в ходе проведения мониторинга практики корпоративного управления Банком ВТБ была проделана значительная работа, которая создает хорошие предпосылки для возможного повышения рейтинга Банка в будущем.

Таким образом, рейтинг Банка ВТБ на данный момент остается неизменным и подтверждается на уровне 7++.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7++ соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления и следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления. Компания характеризуется достаточно низкими рисками потерь собственников, связанных с качеством корпоративного управления.

Кратко о Банке

Группа ВТБ (Банк ВТБ (ПАО), его дочерние банки и финансовые организации) является ведущей российской финансовой группой, предоставляющей широкий спектр финансово-банковских услуг в России, СНГ, странах Западной Европы, Северной Америки, Азии и Африки.

В России Группа осуществляет банковские операции через один материнский (Банк ВТБ) и два подконтрольных банка. Дочерние финансовые организации Группы предоставляют услуги на рынке ценных бумаг, услуги по страхованию, лизингу, факторингу или иные услуги финансового характера.

Группа ВТБ сегодня обладает уникальной для российских банков международной сетью, которая насчитывает более 20 банков и финансовых компаний более чем в 10 странах мира.

По состоянию на 30 июня 2018 года Группа ВТБ является второй крупнейшей финансовой группой России по активам (13 683,3 млрд рублей) и средствам клиентов (9 839,2 млрд рублей).

С более подробной информацией можно ознакомиться на сайте: www.vtb.ru

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора – руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса