Российский Институт Директоров

14 февраля 2022 - Присвоение НРКУ Банку ВТБ (ПАО) от 14.02.2022

Российский институт директоров присвоил Банку ВТБ (ПАО) Национальный рейтинг корпоративного управления (НРКУ) на уровне 8+ «Передовая практика корпоративного управления» по новой методике НРКУ

С 1 ноября 2021 года вступили в силу изменения в методику Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ), коснувшиеся, в первую очередь, включения новых критериев, связанных с управлением устойчивым развитием и ESG.

В свою очередь, в Банке ВТБ (ПАО) (далее – Банк ВТБ, Банк) произошел ряд корпоративных событий, в том числе была расширена компетенция Наблюдательного совета вопросами об утверждении основных направлений деятельности Банка в области устойчивого развития, Комитет по стратегии был переименован в Комитет по стратегии и устойчивому развитию с соответствующим расширением его компетенции, была утверждена Стратегия Банка ВТБ в области устойчивого развития, утверждены новые редакции Кодекса корпоративного управления и Этического кодека, в которые, в частности, включены новые нормы, касающиеся приверженности Банка принципам устойчивого развития.

Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управлении Банка ВТБ по следующим четырем компонентам:

права акционеров,
деятельность органов управления и контроля,
раскрытие информации,
устойчивое развитие и ESG.

В рамках каждого из четырех компонентов были определены ключевые положительные стороны и направления, требующие дальнейшего совершенствования.

Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:

Банк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок, и требования такого привлечения закреплены внутренним документом;
Банк включает в перечень материалов для подготовки к Общему собранию акционеров дополнительные материалы, рекомендованные российским Кодексом корпоративного управления, и обеспечивает преемственность соответствующей практики. Материалы размещаются на интернет-сайте Банка и электронном приложении для акционеров;
в Банке предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
размер дивидендов рассчитывается из чистой прибыли, определенной в соответствии с МСФО, определена целевая минимальная доля чистой прибыли, направляемая на выплату дивидендов;
Банк имеет положительную дивидендную историю;
в Банке создан и активно функционирует Консультационный совет акционеров;
Наблюдательный совет утвердил план мероприятий по совершенствованию практики корпоративного управления и рассматривает вопросы его реализации.

Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты, в первую очередь, отмечают нерасширение полномочий Наблюдательного совета Банка в части принятия решений по существенным сделкам.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:

в состав Наблюдательного совета входят четыре независимых директора, из их числа определен старший независимый директор;
Банком разработана программа введения в должность для вновь избранных членов Наблюдательного совета, организуются специальные сессии по получению дополнительных знаний членами Наблюдательного совета;
заседания Наблюдательного совета проводятся регулярно, в соответствии с заранее утвержденным планом работы, число очных заседаний Наблюдательного совета оценивается экспертами как достаточное;
большинство важных вопросов, рекомендованных Кодексом корпоративного управления к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Наблюдательным советом Банка на очных заседаниях, а соответствующее требование закреплено внутренними документами Банка;
по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Наблюдательным советом принимается большинством не менее чем в три четверти голосов;
Банк активно использует цифровые инструменты для обеспечения работы членов Наблюдательного совета;
Наблюдательный совет утверждает и контролирует реализацию стратегии Банка, утверждает и контролирует достижение связанных со стратегией ключевых показателей эффективности, утверждает бизнес-план (бюджет) Банка;
в Банке ВТБ существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и членов исполнительных органов;
практика Банка в части проведения оценки работы Наблюдательного совета полностью соответствует рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
Наблюдательный совет ежегодно проводит самооценку своей деятельности, а раз в три года привлекает к внешней оценке независимого консультанта;
Комитет по аудиту и Комитет по кадрам и вознаграждениям сформированы только из независимых директоров, число очных заседаний проводимых указанными Комитетами оценивается как достаточное. Указанные Комитеты полностью реализуют закрепленные за ними функции;
вознаграждение членов исполнительных органов зависит как от краткосрочных, так и от долгосрочных результатов деятельности Банка;
Наблюдательный совет ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками Банка;
в Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, функции которой соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ДВА Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
в Банке разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, функционируют основные подразделения, отвечающие за построение систем управления рисками и контроль значимых рисков, принимаемых Банком и Группой ВТБ;
в Банке идентифицируют и оценивают киберриски, Наблюдательный совет контролирует данный процесс
в Банке создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

В качестве аспектов, требующих дополнительной проработки, эксперты отметили, что к компетенции Наблюдательного совета не отнесены вопросы выдвижения кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций.

Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Банка ВТБ в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:

Наблюдательный совет рассматривает на своих заседаниях вопросы реализации информационной политики Банка;
в Банке созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, их контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте, Банком регулярно проводятся встречи и презентации для акционеров и инвесторов с участием членов органов управления;
на сайте Банка раскрыта подробная информация о членах органов управления Банка, о Корпоративном секретаре;
в годовом отчете Банка подробно описана система КПЭ членов исполнительных органов;
Банком раскрывается информация о размере и структуре вознаграждения, выплаченном внешнему аудитору;
на сайте Банка доступен Годовой отчет за 2020 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается существенный объем дополнительной информации в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
регулярно пополняется и обновляется Интернет-сайт Банка, на котором размещается большой объем актуальной структурированной информации о нем и результатах его деятельности;
на сайте Банка создан раздел с информацией о работе Наблюдательного совета.

Практика Банка ВТБ в рамках компонента «Устойчивое развитие и ESG» характеризуется следующими положительными сторонами:

в Банке ВТБ утверждена Стратегия в области устойчивого развития, определены стратегические цели по соответствующим трем направлениям;
Наблюдательный совет Банка должным образом вовлечен в управление ESG-вопросами, предварительно их рассматривает Комитет стратегии и устойчивому развитию;
в систему мотивации высшего менеджмента включены отдельные показатели, учитывающие ESG-факторы;
в Банке функционирует система управления ESG-рисками, интегрированная в общую систему управления рисками. Наблюдательный совет осуществляет контроль за ESG-рисками;
в Банке, определены целевые показатели по сокращению углеродного следа, Наблюдательный совет осуществляет контроль за климатическими рисками;
В Банке действует Политика по противодействию коррупции, функционирует «горячая линия», Наблюдательный совет рассматривает вопросы, касающиеся комплаенс-системы Банка;
Банк реализует многочисленные корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
Банк реализует разнообразные проекты в рамках экологической политики, развивает концепцию «зеленого офиса», развивает разнообразные инструменты «зеленого финансирования»;
Банк предъявляет к своим контрагентам этические требования;
Банк осуществляет подготовку и раскрытие социальной отчетности по стандартам GRI, обеспечивает ее заверение.

Что касается областей для совершенствования, эксперты отметили, что в системе КПЭ высшего менеджмента Банка не учтены экологические (Е) факторы, а кроме того Банк не осуществляет подготовку отчетности по стандартам CDP и TCFD.

В целом, эксперты отмечают, что Банк продолжает планомерно совершенствовать практику корпоративного управления и активно внедряет в свою деятельность ESG-повестку.

Таким образом, в результате переоценки по обновленной методике и с учетом произошедших корпоративных событий, Банку ВТБ (ПАО) присваивается НРКУ 8+.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 8+ следует существенной части рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Риски заинтересованных сторон, связанные с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием, незначительны.

Кратко о Банке

Банк ВТБ (ПАО), его дочерние банки и финансовые организации (Группа ВТБ) — международная финансовая группа, предоставляющая весь спектр финансово-банковских услуг и обладающая уникальной для российских банков международной сетью, тем самым, содействуя развитию международного сотрудничества и продвижению российских предприятий на мировые рынки.

В странах СНГ Группа представлена в Армении, Беларуси, Казахстане, Азербайджане.

Группа имеет дочерние и ассоциированные банки и компании в Германии, Великобритании, Швейцарии, Гонконге, Грузии и Анголе, а также по одному филиалу банка ВТБ в Китае и Индии, филиал ВТБ Капитал в Сингапуре и филиал VTB Bank (Europe) в Австрии.

Группа ВТБ построена по принципу стратегического холдинга, что предусматривает наличие единой стратегии развития компаний Группы, единого бренда, централизованного финансового менеджмента и управления рисками, унифицированных систем контроля.

По состоянию на 30 сентября 2021 года Группа ВТБ являлась второй крупнейшей финансовой группой России по активам (20,6 трлн руб.) и средствам клиентов (14,3 трлн руб.).

Основным акционером ВТБ является Правительство РФ, которому принадлежит 60,9% голосующих акций.

С более подробной информацией можно ознакомиться на сайте: www.vtb.ru.

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора – руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса