Российский Институт Директоров

26 декабря 2022 - Присвоение НРКУ ПАО «Федеральная сетевая компания – Россети» от 26.12.2022

Российский институт директоров присвоил Национальный рейтинг корпоративного управления Публичному акционерному обществу «Федеральная сетевая компания – Россети» (прежнее наименование – ПАО «ФСК ЕЭС») – НРКУ 7++ «Развитая практика корпоративного управления» по новой методике НРКУ

С 1 ноября 2021 года вступили в силу изменения в методику Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ), коснувшиеся, в первую очередь, включения новых критериев, связанных с управлением устойчивым развитием и ESG.

Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управления Публичного акционерного общества «Федеральная сетевая компания – Россети^[1]» (далее также – Компания) по следующим четырем компонентам:

права акционеров,
деятельность органов управления и контроля,
раскрытие информации,
устойчивое развитие и ESG.

При анализе практики корпоративного управления Компании эксперты приняли во внимание законодательно закрепленное право российских компаний не раскрывать всю существенную информацию^[2] о своей деятельности в связи со сложившейся в настоящий момент ситуацией, характеризующейся наличием высоких санкционных рисков.

В рамках каждого из четырех компонентов были определены ключевые положительные стороны и недостатки.

Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:

хранение и ведение реестра акционеров передано независимому регистратору, обладающему высокой репутацией и надежными технологиями;
расширены полномочия Совета директоров в части принятия решений по существенным сделкам;
Компания привлекает независимых оценщиков в случаях, помимо предусмотренных законодательством, требования такого привлечения закреплены внутренними документами;
Компания придерживается практики воздержания от голосования на Общих собраниях акционеров квазиказначейскими акциями;
материалы для подготовки к Общему собранию акционеров размещаются на сайте Компании, при этом перечень материалов расширен с учетом рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления;
предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
Компания привлекает к аудиту финансовой отчетности высококвалифицированных аудиторов, которые не оказывают ей неаудиторские услуги;
Советом директоров утвержден Кодекс корпоративного управления Компании, закрепляющий, в том числе, вопросы, касающиеся урегулирования корпоративных конфликтов и ключевой роли Совета директоров в этом процессе.

Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты отмечают отсутствие политики по взаимодействию с внешним аудитором, а также необъявление дивидендов по итогам прибыльного 2021 года.

Практика Компании в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:

в состав Совета директоров входят три независимых директора;
в Компании существует практика введения в должность вновь избранных членов Совета директоров, разработана матрица компетенций членов Совета директоров;
к работе комитетов Совета директоров привлекаются внешние эксперты;
Уставом предусмотрено, что по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Советом директоров принимается квалифицированным большинством;
Совет директоров контролирует реализацию стратегических программ, утверждает и контролирует достижение КПЭ, утверждает и контролирует реализацию бизнес-плана и инвестиционной программы;
к компетенции Совета директоров отнесены вопросы контроля за существенными сделками подконтрольных организаций Компании;
членам Совета директоров выплачивается фиксированное вознаграждение, размер которого зависит от объема их обязанностей в Совете директоров, принята практика страхования ответственности членов Совета директоров;
в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Совета директоров;
практика Компании в части проведения оценки работы Совета директоров полностью соответствует рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
функции и состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям в целом соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления, указанные Комитеты активно реализуют закрепленную за ними компетенцию;
внутренними документами закреплены требования, обеспечивающие регулярное предоставление информации Совету директоров;
в Компании утверждены документы, регулирующие вопросы формирования и управления кадровым резервом, сформирован кадровый резерв на управленческие должности среднего уровня;
Совет директоров ежегодно проводит анализ и оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
В Компании создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, функции которого соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ДВА Совету директоров/Комитету по аудиту;
разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, функционирует подразделение, отвечающее за построение системы управления рисками и контроль значимых рисков;
идентифицируются и оцениваются риски, в том числе, информационной безопасности. Совет директоров контролирует данный процесс;
создана отдельная должность Корпоративного секретаря, закрепленные за ним функции и полномочия в целом соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

В качестве ключевых недостатков в рамках данного компонента эксперты выделяют следующие:

заседания Совета директоров и Комитета по аудиту проводятся преимущественно в заочной форме, а Комитета по кадрам и вознаграждениям – исключительно в заочной форме;
ряд важных вопросов, рекомендованных российским Кодексом корпоративного управления и внутренними документами Общества к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Советом директоров Общества на заочных заседаниях;
к компетенции Совета директоров не отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, а также выдвижение кандидатур в исполнительные органы подконтрольных организаций;
вознаграждение высших менеджеров Общества зависит только от краткосрочных результатов его деятельности.

Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Компании в рамках компонента «Раскрытие информации»^[3], эксперты выделяют следующие:

Совет директоров контролирует процесс реализации информационной политики Компании;
созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте;
на сайте Компании раскрыта информация о Корпоративном секретаре;
доступен Годовой отчет за 2021 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается дополнительная информация в соответствии с рекомендациями российского Кодекса корпоративного управления
на сайте Компании размещается значительный объем структурированной информации о ней и результатах ее деятельности.

Практика Компании в рамках компонента «Устойчивое развитие и ESG» характеризуется следующими положительными сторонами:

в стратегических документах Компании учтены цели устойчивого развития;
Компания идентифицирует ESG-риски как отдельную группу рисков;
в систему мотивации высшего менеджмента включены отдельные показатели, учитывающие ESG-факторы;
утвержден ряд внутренних документов, регулирующих политики корпоративной социальной ответственности в отношении ключевых стейкхолдеров;
в Компании действует Антикоррупционная политика, функционирует «горячая линия», Совет директоров осуществляет антикоррупционный мониторинг;
Компания реализовывает корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
Компанией реализуются мероприятия по минимизации или компенсации ущерба, нанесенного окружающей среде;
этические принципы ведения бизнеса и экологические требования распространяются на контрагентов;
деятельность Компании сертифицирована на соответствие стандарту ISO 9001 в области менеджмента качества и стандарту ISO 14001 в области защиты окружающей среды;
Компания подготавливает отчет об устойчивом развитии по стандартам GRI и осуществляет его заверение.

Что касается недостатков, характеризующих практику Компании в области устойчивого развития и ESG, к ним эксперты, прежде всего, относят отсутствие в структуре Совета директоров профильного комитета/куратора по устойчивому развитию, а также не включение в систему КПЭ высшего менеджмента экологических показателей.

Таким образом, в результате переоценки по обновленной методике Публичному акционерному обществу «Федеральная сетевая компания – Россети» присваивается НРКУ 7++.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7++ следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Компания характеризуется достаточно низкими рисками заинтересованных сторон, связанными с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием

Кратко о Компании

Публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания – Россети» (прежнее наименование – ПАО «ФСК ЕЭС») создано в соответствии с программой реформирования электроэнергетики Российской Федерации как организация по управлению Единой национальной (общероссийской) электрической сетью (далее – ЕНЭС) с целью ее сохранения и развития.

В собственности Компании находится 80,13% размещенных акций Компании, в собственности миноритарных акционеров – 19,28 %, Росимущества – 0,59 %.

Миссия Компании – обеспечение надежного функционирования и адекватного росту экономики развития ЕНЭС с высокой экономической эффективностью и максимальным снижением затрат.

Отпуск электроэнергии из сети Компании потребителям в 2021 году составил 573 536 млн кВт.ч.

Операционно-финансовые показатели за 2021 год: выручка (РСБУ) – 247 609 млн руб.; чистая прибыль – 28 297 млн руб.; среднесписочная численность персонала Компании за 2021 год составила 21,5 тыс. человек.

^[1] До 12.10.2022 – ПАО «ФСК ЕЭС».
^[2] Постановление Правительства РФ от 12.03.2022 № 351 «Об особенностях раскрытия и предоставления в 2022 году информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и особенностях раскрытия инсайдерской информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

^[3] При оценке данного компонента эксперты учитывали текущее законодательное право Компании не раскрывать существенную информацию, в частности, о составе и деятельности органов управления и контроля

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина
Заместитель директора – руководитель Экспертного центра РИД
+7 (495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7 (495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса