Российский Институт Директоров

4 декабря 2023 - Присвоение НРКУ ПАО «Россети» от 04.12.2023

Российский институт директоров присвоил Национальный рейтинг корпоративного управления Публичному акционерному обществу «Федеральная сетевая компания – Россети» – НРКУ 7++ «Развитая практика корпоративного управления» по методике НРКУ

После завершения процесса реорганизации ряда компаний электросетевого комплекса Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управления головной компании группы «Россети» – Публичного акционерного общества «Федеральная сетевая компания – Россети» (далее также – ПАО «Россети», Компания) по следующим четырем компонентам:

права акционеров,
деятельность органов управления и контроля,
раскрытие информации,
устойчивое развитие и ESG.

При анализе практики корпоративного управления ПАО «Россети» эксперты принимали во внимание сложившуюся ситуацию, связанную с наличием высоких санкционных рисков и законодательно закрепленного права российских компаний не раскрывать определенный объем существенной информации^[1].

В рамках каждого из четырех компонентов были определены ключевые положительные стороны и недостатки.

Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:

хранение и ведение реестра акционеров передано независимому регистратору, обладающему высокой репутацией и надежными технологиями;
расширены полномочия Совета директоров в части принятия решений по существенным сделкам;
Компания привлекает независимых оценщиков в случаях, помимо предусмотренных законодательством, требования такого привлечения закреплены внутренними документами;
Компания придерживается практики воздержания от голосования на Общих собраниях акционеров квазиказначейскими акциями;
материалы для подготовки к Общему собранию акционеров размещаются на сайте ПАО «Россети», при этом перечень материалов расширен с учетом рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления;
предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
ПАО «Россети» привлекает к аудиту финансовой отчетности высококвалифицированных аудиторов, которые не оказывают ей неаудиторские услуги;
Советом директоров утвержден Кодекс корпоративного управления Компании, закрепляющий, в том числе, вопросы, касающиеся урегулирования корпоративных конфликтов и ключевой роли Совета директоров в этом процессе.

Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты отмечают отсутствие политики по взаимодействию с внешним аудитором, а также необъявление дивидендов по итогам прибыльного 2022 года.

Практика ПАО «Россети» в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:

в состав Совета директоров входят три независимых директора;
в Компании существует практика введения в должность вновь избранных членов Совета директоров, разработана матрица компетенций членов Совета директоров;
Уставом предусмотрено, что по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Советом директоров принимается квалифицированным большинством;
Совет директоров контролирует реализацию стратегических программ, утверждает и контролирует достижение КПЭ, утверждает и контролирует реализацию бизнес-плана и инвестиционной программы;
к компетенции Совета директоров отнесены вопросы контроля за существенными сделками подконтрольных организаций Компании;
членам Совета директоров выплачивается фиксированное вознаграждение, размер которого зависит от объема их обязанностей в Совете директоров, принята практика страхования ответственности членов Совета директоров;
в ПАО «Россети» существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Совета директоров;
практика Компании в части проведения оценки работы Совета директоров полностью соответствует рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
функции и состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям в целом соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления, указанные Комитеты активно реализуют закрепленную за ними компетенцию;
в Компании утверждены документы, регулирующие вопросы формирования и управления кадровым резервом, сформирован кадровый резерв на управленческие должности среднего уровня;
Совет директоров ежегодно проводит анализ и оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
В Компании создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, функции которого соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ДВА Совету директоров/Комитету по аудиту;
разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, функционирует подразделение, отвечающее за построение системы управления рисками и контроль значимых рисков;
идентифицируются и оцениваются киберриски, Совет директоров контролирует данный процесс;
создана отдельная должность Корпоративного секретаря, закрепленные за ним функции и полномочия в целом соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

В качестве ключевых недостатков в рамках данного компонента эксперты выделяют следующие:

заседания Совета директоров и Комитета по аудиту проводятся преимущественно в заочной форме, а Комитета по кадрам и вознаграждениям – исключительно в заочной форме;
ряд важных вопросов, рекомендованных российским Кодексом корпоративного управления и внутренними документами Общества к рассмотрению на очных заседаниях, рассматривается Советом директоров Общества на заочных заседаниях;
к компетенции Совета директоров не отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, а также выдвижение кандидатур в исполнительные органы подконтрольных организаций;
Советом директоров не рассматривались вопросы, связанные с кадровым резервом.

Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Компании в рамках компонента «Раскрытие информации»^[2], эксперты выделяют следующие:

Совет директоров контролирует процесс реализации информационной политики Компании;
созданы структурные подразделения по взаимодействию с акционерами и инвесторами, контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте;
доступен Годовой отчет за 2022 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается дополнительная информация в соответствии с рекомендациями российского Кодекса корпоративного управления;
в Годовом отчете за 2022 года раскрыта информация об индивидуальном вознаграждении членов Совета директоров, о системе КПЭ высшего менеджмента, о размере и структуре вознаграждения внешнего аудитора;
на сайте Компании размещается значительный объем структурированной информации о ней и результатах ее деятельности.

Практика Компании в рамках компонента «Устойчивое развитие и ESG» характеризуется следующими положительными сторонами:

в стратегических документах ПАО «Россети» учтены цели устойчивого развития;
Компания идентифицирует ESG-риски как отдельную группу рисков;
в систему мотивации высшего менеджмента включены отдельные показатели, учитывающие ESG-факторы;
В Компании утверждена Политика по устойчивому развитию, а также ряд внутренних документов, регулирующих политики корпоративной социальной ответственности в отношении ключевых стейкхолдеров;
Советом директоров ПАО «Россети» утверждена Политика в области изменения климата;
в Компании действуют Кодекс корпоративной этики и Антикоррупционная политика, функционирует «горячая линия», Совет директоров осуществляет антикоррупционный мониторинг;
Компания реализовывает корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
ПАО «Россети» реализуются мероприятия по минимизации или компенсации ущерба, нанесенного окружающей среде;
этические принципы ведения бизнеса и экологические требования распространяются на контрагентов;
деятельность ПАО «Россети» сертифицирована на соответствие стандарту ISO 9001 в области менеджмента качества и стандарту ISO 14001 в области защиты окружающей среды;
Компания подготавливает отчет об устойчивом развитии по стандартам GRI и обеспечивает в отношение него независимое заключение.

Что касается недостатков, характеризующих практику Компании в области устойчивого развития и ESG, к ним эксперты, прежде всего, относят отсутствие в структуре Совета директоров профильного комитета/куратора по устойчивому развитию, а также не включение в систему КПЭ высшего менеджмента экологических показателей.

Таким образом, в результате переоценки после завершения процесса реорганизации ПАО «Россети» присваивается НРКУ 7++.

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7++ следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Компания характеризуется достаточно низкими рисками заинтересованных сторон, связанными с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием

Кратко о Компании

ПАО «Россети» создано в соответствии с программой реформирования электроэнергетики Российской Федерации как организация по управлению Единой национальной (общероссийской) электрической сетью (далее – ЕНЭС) с целью ее сохранения и развития.

В собственности Российской Федерации находится 75% размещенных акций Компании, в собственности миноритарных акционеров – 18 %.

Миссия Компании – обеспечение надежного функционирования и адекватного росту экономики развития ЕНЭС с высокой экономической эффективностью и максимальным снижением затрат.

Отпуск электроэнергии из сети Компании потребителям в 2022 году составил 569,4 млрд кВт.ч.

Операционно-финансовые показатели за 2022 год: выручка (РСБУ) – 253,5 млрд руб.; чистая прибыль – 54,2 млрд руб.; среднесписочная численность персонала Компании за 2022 год составила 21,5 тыс. человек.

^[1] Постановление Правительства Российской Федерации от 04.07.2023 N 1102 “Об особенностях раскрытия и (или) предоставления информации, подлежащей раскрытию и (или) предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” и Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

^[2] При оценке данного компонента эксперты учитывали текущее законодательное право Компании не раскрывать существенную информацию, в частности, о составе и деятельности органов управления и контроля.

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина
Заместитель директора – руководитель Экспертного центра РИД
+7 (495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7 (495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса