Российский Институт Директоров

27 декабря 2023 - Подтверждение НРКУ Банку ВТБ (ПАО)

Российский институт директоров подтвердил Национальный рейтинг корпоративного управления (НРКУ) Банка ВТБ (ПАО) на уровне НРКУ 8+ «Передовая практика корпоративного управления».

При анализе практики корпоративного управления Банка ВТБ (ПАО) (далее также Банк ВТБ, Банк) эксперты приняли во внимание законодательно закрепленное право российских компаний не раскрывать определенный объем существенной информации[1] о своей деятельности в связи со сложившейся ситуацией, характеризующейся наличием высоких санкционных рисков.

В течение анализируемого периода в Банке произошел ряд корпоративных событий.

30 января 2023 года и 25 апреля 2023 года в форме заочного голосования были проведены внеочередные Общие собрания акционеров Банка, на которых акционерами были приняты решения об увеличении уставного капитала Банка ВТБ путем размещения дополнительных обыкновенных акций Банка ВТБ.

Весной 2023 года была проведена внешняя оценка деятельности Наблюдательного совета и Комитетов Наблюдательного совета Банка ВТБ.

30 июня 2023 года также в форме заочного голосовании состоялось годовое Общее собрание акционеров Банка ВТБ по итогам 2022 года.

В соответствии с повесткой дня собрания акционерами был утвержден годовой отчёт и годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность Банка за 2022 год, в качестве аудитора Банка на 2023 год выбрана аудиторская организация ООО «ЦАТР — аудиторские услуги», утверждены изменения в Устав Банка ВТБ, а также новые редакции Положения о Правлении и Положения о Ревизионной комиссии Банка ВТБ (ПАО).

В соответствии с рекомендациями Наблюдательного совета (далее – НС) собрание приняло решение не объявлять и не выплачивать дивиденды по обыкновенным акциям и привилегированным акциям первого и второго типа в связи с отсутствием у Банка ВТБ чистой прибыли по результатам 2022 года.

Акционерами были избраны новые составы Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии Банка ВТБ.

Так, в НС Банка вошло 11 директоров: один исполнительный, пять неисполнительных и пять независимых. Новый состав НС не характеризуется гендерным балансом, поскольку в него вошли исключительно мужчины.

Председателем НС избран неисполнительный директор, при этом из числа независимых членов НС определен Старший независимый директор.

После избрания нового состава Наблюдательного совета Банка были сформированы составы его Комитетов.

В состав Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям вошли три независимых директора, что полностью соответствует правилам листинга ПАО Московская биржа и рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.

Банк подготовил очередной Отчет об устойчивом развитии за 2022 год по стандартам GRI, получивший заключение независимого специалиста в части выборочных показателей.

Эксперты обратили внимание, что Банк ВТБ возобновил раскрытие, в том числе:

большинства материалов к Общему собранию акционеров на интернет-сайте Банка;
годовой и промежуточной финансовой отчетности (по РСБУ и МСФО);
протоколов Общего собрания акционеров и информации о заседаниях Наблюдательного совета на интернет-сайте Банка;
Годового отчета Банка и Отчета об устойчивом развитии.

Эксперты также отмечают сохранение в практике корпоративного управления Банка ВТБ следующих ключевых положительных моментов:

Банк привлекает независимых оценщиков при осуществлении крупных сделок, и требования такого привлечения закреплены внутренним документом;
в Банке предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
в Банке создан и активно функционирует Консультационный совет акционеров;
Банком разработана программа введения в должность для вновь избранных членов Наблюдательного совета, организуются специальные сессии по получению дополнительных знаний членами Наблюдательного совета;
по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Наблюдательным советом принимается большинством не менее чем в три четверти голосов;
Банк активно использует цифровые инструменты для обеспечения работы членов Наблюдательного совета;
Наблюдательный совет контролирует реализацию стратегии Банка, утверждает и контролирует достижение связанных со стратегией ключевых показателей эффективности, утверждает бизнес-план (бюджет) Банка;
в Банке ВТБ существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Наблюдательного совета и членов исполнительных органов;
Наблюдательный совет ежегодно проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками Банка;
в Банке создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Департамент внутреннего аудита, функции которой соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ДВА Наблюдательному совету/Комитету по аудиту;
в Банке разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, функционируют основные подразделения, отвечающие за построение систем управления рисками и контроль значимых рисков, принимаемых Банком и Группой ВТБ;
в Банке идентифицируют и оценивают киберриски, Наблюдательный совет контролирует данный процесс;
в Банке создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления;
в Банке ВТБ утверждена Стратегия в области устойчивого развития, определены стратегические цели по соответствующим трем направлениям;
Наблюдательный совет Банка должным образом вовлечен в управление ESG-вопросами, предварительно их рассматривает Комитет стратегии и устойчивому развитию;
в систему мотивации высшего менеджмента включены отдельные показатели, учитывающие ESG-факторы;
в Банке функционирует система управления ESG-рисками, интегрированная в общую систему управления рисками. Наблюдательный совет осуществляет контроль за ESG-рисками;
в Банке, определены целевые показатели по сокращению углеродного следа, Наблюдательный совет осуществляет контроль за климатическими рисками;
В Банке действует Политика по противодействию коррупции, функционирует «горячая линия», Наблюдательный совет рассматривает вопросы, касающиеся комплаенс-системы Банка;
Банк реализует многочисленные корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
Банк реализует разнообразные проекты в рамках экологической политики, развивает концепцию «зеленого офиса», развивает разнообразные инструменты «зеленого финансирования»;
Банк предъявляет к своим контрагентам этические требования.

Что касается областей для совершенствования, к их числу эксперты, прежде всего, относят увеличение числа очных заседаний Наблюдательного совета и Комитета по аудиту, расширение полномочий Наблюдательного совета Банка в части принятия решений по существенным сделкам, включение в систему КПЭ высшего менеджмента Банка экологических (Е) факторов, а также подготовку Банком отчетности по стандартам TCFD.

Принимая во внимание сложившиеся обстоятельства, а также тот факт, что по ряду ключевых направлений практика Банка продолжает соответствовать передовым стандартам, экспертами принято решение сохранить Национальный рейтинг корпоративного управления Банка ВТБ на уровне НРКУ 8+ «Передовая практика корпоративного управления».

В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 8++ следует существенной части рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Риски заинтересованных сторон, связанные с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием, незначительны.

Кратко о Банке

Банк ВТБ (ПАО), его дочерние банки и финансовые организации (Группа ВТБ) — международная финансовая группа, предоставляющая весь спектр финансово-банковских услуг и обладающая уникальной для российских банков международной сетью, тем самым, содействуя развитию международного сотрудничества и продвижению российских предприятий на мировые рынки.

Группа ВТБ построена по принципу стратегического холдинга, что предусматривает наличие единой стратегии развития компаний Группы, единого бренда, централизованного финансового менеджмента и управления рисками, унифицированных систем контроля.

Группа имеет дочерние и ассоциированные банки в Армении, Беларуси, Казахстане, Азербайджане, Вьетнаме, филиал в Индии, филиал и представительство в Китае, представительство в Иране.

По состоянию на 30 ноября 2023 года Группа ВТБ являлась второй крупнейшей финансовой группой России по активам (29,5 трлн руб.) и средствам клиентов (22 трлн руб.).

С более подробной информацией можно ознакомиться на сайте: www.vtb.ru.

[1] Постановление Правительства РФ от 04.07.2023 N 1102 “Об особенностях раскрытия и (или) предоставления информации, подлежащей раскрытию и (или) предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах” и Федерального закона “О рынке ценных бумаг”; Решение Совета директоров Банка России от 29.12.2022 «О
требованиях к раскрытию кредитными организациями (головными кредитными организациями
банковских групп) отчетности и информации в 2023 году».”.

Дополнительная информация:
Никитчанова Екатерина Владимировна
Заместитель директора – руководитель Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
nikitchanova@rid.ru

Лихачева Наталья
Заместитель руководителя Экспертного центра РИД
+7(495) 502 9485
likhacheva@rid.ru

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Новости

Российский Институт Директоров

Профессиональный взгляд на развитие корпоративного управления вашего бизнеса

Профессиональный взгляд
на развитие корпоративного управления вашего бизнеса